風險管理程序制度
3風險管理
3.1 范圍與評價方法
3.1.1評價組織:由公司的安全生產領導小組組織生產、技術、設備、電氣、安全、工程等相關人員組成風險評價小組,必要時可委托或聘請外部專業評價組織或評價專家。
1)公司風險評價領導小組
組長:總經理(主要負責人)
副組長:安全主任
成員:安全管理員及各部門負責人
注1:如因人員變化,由安全生產領導小組討論確定新成員組成,并以文件的形式公告。本份文件不再作換版修改。
注2:風險評價小組成員應具備下列要求。
①、熟識安全生產的法律、法規和標準及其他要求;
②、具備化工專業知識和經驗;
③、熟悉風險評價方法等。
3.1.2.評價范圍:
①規劃,設計和建設、投產、運行等階段;
②常規和異常活動;
③事故及潛在的緊急情況;
④所有進入作業場所的人員的活動;
⑤原材料、產品的運輸和使用過程;
⑥作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品;
⑦人為因素,包括違反安全操作規程和安全生產規章制度;
⑧丟棄、廢棄、拆除和處置;
⑨氣候、地震及其他自然災害等.
3.1.3.科學合理的評價方法:
進行風險評價時,應根據評價項目的內容和特點選用科學、有效、合理、可行的風險分析方法。
本企業主要采用工作危害分析法(jha)和安全檢查表分析法(scl)。
當以上兩種方法都不能有效滿足評價目的時,可考慮選用預危險性分析法(pha)、失效模式與影響分析法(fmea)、危險與可操作性分析法(hazop)、故障樹分析法(fta)、事件樹分析法(eta)等其他分析方法。
3.1.4.評價準則:進行風險評價時,首先依據有關的安全法律法規、行業的設計規范和技術標準、本企業的安全管理標準和技術標準、本企業的安全生產方針和目標、本企業與相關方所簽署的合同等事項制定評價準則。
采用“風險度r=可能性l×后果嚴重性s”的判斷方法判定風險程度。
等級
標準
5
在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施,或危害的發生不能被發現(沒有監測系統),或在正常情況下經常發生此類事故或事件
4
危害的發生不容易被發現,現場沒有檢測系統,也未作過任何監測,或在現場有控制措施,但未有效執行或控制不當,或危害常發生或在預期情況下發生
3
沒有保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執行,或危害的發生容易被發現(現場有監測系統),或曾經作過監測,或過去曾經發生類似事故或事件,或在異常情況下發生過類似事故或事件
2
危害一旦發生能及時發現,并定期進行監測,或現場有防范控制措施并能有效執行、或過去偶爾發生危險事故或事件
1
有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施,或員工安全衛生意識相當高,嚴格執行操作規程,極不可能發生事故或事件
表5.2-1事件發生的可能性l判斷準則
表5.2-2事件后果嚴重性s的判斷準則
等級
法律、法規及其他要求
人員傷亡
財產損失
停工
公司形象
5
違反法律、法規和標準
死亡
>25萬元
部分裝置或設備(>2套)停工
省內影響
4
潛在違反法規和標準
喪失勞動能力
>10萬元
2套裝置或設備停工
行業內或市區內影響
3
不符合上級公司或行業的安全方針、制度、規定
截肢、骨折、聽力喪失、慢性病
>2萬元
1套裝置或設備停工
鄉鎮區域內
影響
2
不符合公司的安全操作程序、規定
輕微受傷、間歇不舒服
<2萬元
受影響不大,幾乎不停工
公司及周邊范圍
1
完全符合
無傷亡
無損失
沒有停工
形象沒有受損
表5.2-3風險等級判定準則及控制措施
風險度r
等級
應采取的行動/控制措施
實施期限
20~25
巨大風險
在采取措施降低危害前,不能繼續作業,對改進措施進行評估
立刻整改
15~16
重大風險
采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估
立即或近期整改
9~12
中等
可考慮建立目標、建立操作規程,加強培訓及溝通
2年內治理
4~8
可接受
可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期檢查
有條件、有經費時治理
<4
風險輕微或可忽略
無需采用控制措施,但需保存記錄
3.2風險評價
3.2.1風險評價應考慮的因素
根椐公司的實際情況,在風險評價時,從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮對以下過程、場所、設備設備設施等進行評價:
a)油漆的生產過程,包括配料混合、分散攪拌、研磨、調漆、檢驗、過濾、包裝、入庫;
b) 成品、半成品的儲運過程;
c)溶劑物料儲存、物料進出(或裝卸)過程;
d)水電氣供輸過程;
e)工藝參數的偏差等。
3.2.2公司的各級管理人員應參與風險評價工作,崗位員工要積極參與風險評價和風險控制工作。
3.2.3風險評價結束,應提出評價結論。評價結論應明確風險程度等級,提出合理可行的安全對策措施和建議,措施建議經審核后納入安全隱患整改和安全管理計劃,并按計劃加以實施和檢查。
3.2.4根據公司生產工藝流程,參照(gb6441)《企業職工傷亡事故分類》,結合類比項目的生產實際情況,公司在生產過程中的主要危險有害因素有:
⑴火災爆炸;
⑵觸電傷害;
⑶機械傷害;
⑷中毒;
⑸車輛傷害;
⑹噪聲危害;
⑺物體打擊;
⑻其他傷害。
其中主要危險有害因素是火災爆炸、中毒,發生危險的場所為生產車間和倉庫。參照衛生部、原勞動部和總工會等頒發的《職業病范圍和職業病患者處理辦法的規定》,公司生產過程中的危害因素是有毒物質引起的職業中毒、噪聲及“三廢”對環境造成的危害。其中主要有害因素為職業中毒、粉塵危害、噪聲危害及高溫傷害。
依據2008年安全評價報告運用《預先危險性分析法》對該公司的生產和貯存現場的危險性進行定性分析評價。
分析結果如表所示:
危險性
單位名稱
火災爆炸
中毒與窒息傷害
機械傷害
觸電
傷害
物體打擊
傷害
噪聲危害
車輛
傷害
倉庫單元
√
——
——
——
√
——
√
生產車間單元
√
√
√
√
——
√
——
公用工程單元
√
——
√
√
——
√
——
3.3風險控制
3.3.1風險是發生特定危害事件的可能性及后果的結合。經過風險分析,判定風險程
度,再結合擬定的評價準則判斷該風險是否在本企業可接受的范圍。
對于輕微或可忽略的風險,無須采取控制措施,但需保存風險評價紀錄;對于超出本企業可接受范圍的風險,必須采取技術、管理、教育或個體防護等措施加以防范和控制,將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。公司在選擇風險控制措施時:
(1)應考慮:①可行性;②安全性;③可靠性;
(2)應包括:①工程技術措施;②管理措施;③培訓教育措施;④個體防護措施。
3.3.2根椐風險評價的結果及經營運行情況等因素,公司對風險的優先控制順序為:
①嚴禁火源帶入
②防止雷電
③嚴禁沖擊和碰撞
④電焊氣割、動火、溶劑攪拌拉缸內清理、臨時用電等危險作業按相應的安全作業許可證
⑤勞動保護
3.3.3相對應的預防性措施為:
a、生產車間、倉庫有防護墻,能夠防止物料泄露、漫延。
b、生產車間、倉庫設有避雷設施,避雷設施覆蓋整個廠區,防止遭受雷擊,每個拉缸在使用中都加裝靜電導線,確保接地;防雷設施按要求定期檢查檢測,確保有效。
c、生產車間、倉庫配置干粉滅火器,消防水帶、黃沙等。
d、加強對危險源的重點部位和關鍵裝置的監控,嚴格按安全生產操作規程進行操作,杜絕“三違”現象,采取有效的防范措施,防止事故發生。
e、定期對生產車間、倉庫進行檢查,消除各種不安全因素,落實對安全隱患的整改,確保安全生產正常進行。
f、要求從事危險化學品作業的人員嚴禁沖擊和撞擊溶劑、油漆、稀釋劑等物料桶,使用后要加蓋密封,開啟桶蓋要用銅制開口器。
g電焊氣割、動火作業、屋面高空作業、臨時用電、外來施工維修等作業,需經過審批手續,取得作業許可,安排監護人員方可作業;
h加強對員工的安全教育,吸取事故教訓,提高員工對危險源的認識。
3.3.4相對應的恢復性措施為:
①啟動消防水系統和滅火器
②啟動應急預案
3.3.5公司安全辦應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業人員進行宣傳、培訓,使其熟悉工作崗位和作業環境中存在的危險、有害因素,掌握、落實應采取的控制措施。
3.4隱患排查與治理
3.4.1隱患排查
安全辦制定《隱患排查和治理制度》,定期組織事故隱患排查工作,對隱患進
行分析評估,確定隱患等級,登記建檔,及時采取有效的治理措施。
隱患排查前應制定排查方案,明確排查的目的、范圍,選擇合適的排查方法。排查方案依據:
①有關安全生產法律、法規要求;
②設計規范、管理標準、技術標準;
③企業的安全生產目標。
3.4.2排查范圍與方法
3.4.2.1安全辦對隱患排查的范圍應包括公司所有與生產經營相關的場所、環境、人員、設備設施和活動。
3.4.2.2安全辦應根據公司化工行業的安全生產需要和特點,制定《安全檢查管理制度》,采用綜合檢查、專業檢查、季節性檢查、節假日檢查、日常檢查等方式進行隱患排查。各種安全檢查均應按相應的安全檢查表逐項檢查,建立隱患排查臺帳,并與責任制掛鉤。
3.4.3隱患治理
3.4.3.1根據風險程度,將企業存在的風險分為巨大、重大、中等、可接收、輕微或可忽略五級。(詳見5.2.1之表格《風險等級判定準則及控制措施》)。
3.4.3.2不同程度的風險,采取不同的風險控制措施。
巨大風險須立即采取緊急處理措施,必要時應停產停業整頓;
重大風險應建立檔案、制定方案盡快落實治理;
中等風險和可接受風險應制訂計劃在一定期限內改善或降低;
輕微或可忽略風險可以不采取措施,但應保存風險分析記錄。
3.4.3.3安全辦應對風險評價出的隱患項目,下達隱患治理通知,限期治理,做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。安全辦應建立隱患治理臺賬。
3.4.3.4安全辦應對確定的重大隱患項目建立檔案,檔案內容應包括:
a)評價報告與技術結論;
b)評審意見;
c)隱患治理方案,包括資金概預算情況等;
d)治理時間表和責任人;
e)竣工驗收報告。
3.4.3.5重大隱患項目(巨大風險和重大風險)治理方案內容包括:責任部門、責任人、擬采取的治理措施(包括技術措施、管理措施、教育措施、個體防護措施等)、費用預算、治理時間計劃、實施情況檢查、驗收報告。
3.4.4安全辦無力解決的重大事故隱患,除采取有效防范措施外,應書面向企總經理和當地政府報告。
3.4.5企業主要負責人對不具備整改條件的重大事故隱患,必須采取防范措施,并納入計劃,限期解決或停產。
3.4.6預測預警
安全辦應根據生產經營狀況及隱患排查治理情況,運用定量的安全生產預測預警技術,建立體現企業安全生產狀況及發展趨勢的預警指數系統。
3.5 重大危險源
3.5.1辨識
3.5.1.1企業應依據有關規定對本單位的危險設施進行重大危險源辨識。
①、物質重大危險源辨識結果
依據《危險化學品重大危險源辨識》(gb18218-2009),本公司危險化學品產貯存場所的重大危險源辨識結果不構成危險化學品重大危險源。
②、設備、設施重大危險源辨識結果
依據《關于開展重大危險源監督管理工作的指導意見》(安監管協調字[2004]56號),結合本公司采用的設施、設備的情況,對本公司可能構成重大危險源的設施、設備進行重大危險源辨識,
壓力管道:本公司無壓力管道,所以該企業不構成壓力管道重大危險源。
壓力容器:本公司無壓力容器,所以該廠壓力容器不構成重大危險源。
可見,工藝設備不構成重大危險源。
③重大危險源辨識小結
1)根據《危險化學品重大危險源辨識》(gb18218-2009),生產貯存場所不構成重大危險源。
2)根據《關于開展重大危險源監督管理工作的指導意見》(安監管協調字[2004]56號),本公司設備、設施不構成重大危險源。
生產現場物質、設備、設施構成重大危險源時,將按照本制度3.5.2—3.5.3進行登記建檔與備案、管理和監控,保留相應的文件制度和記錄。
3.5.2登記建檔與備案
3.5.2.1企業應當對確認的重大危險源及時登記建檔,建立重大危險源管理檔案。重大危險源管理檔案內容主要包括:
a)物質名稱和數量、類別、性質;
b)所在位置;
c)檢測報告;
d)管理制度;
e)管理人員;
f)應急救援預案與演練方案、演練記錄;
g)監控檢查記錄;
h)評估報告等。
3.5.2.2企業應將重大危險源及相關安全措施、應急措施報送當地縣級以上人民政府安全生產監督管理部門和有關部門備案。
3.5.3監控與管理
3.5.3.1企業應按照有關規定對重大危險源設置安全監控報警系統。
3.5.3.2企業應依據國家有關規定對重大危險源定期進行安全評估。
3.5.3.3企業應對重大危險源的設備、設施定期檢查、檢驗,并做好記錄。
3.5.3.4企業應制定重大危險源應急救援預案,配備必要的救援器材、裝備,每年至少進行1次重大危險源應急救援預案演練。
3.5.3.5企業重大危險源的防護距離應滿足國家標準或規定,不符合國家標準或規定的,應采取切實可行的防范措施,并在規定期限內進行整改。
3.6變更
制定并執行《變更管理制度》,對人員、管理、工藝、技術、設施等永久性或暫時性的變化進行有計劃的控制。變更的實施履行審批及驗收程序,并對變更過程及變更所產生的風險進行分析和控制。
1)變更申請:按要求填寫變更申請表,由專人進行管理;
2)變更審批:變更申請表應逐級上報部門主管,并按管理權限報分管的副總審批;重大項目須有安全生產領導小組討論,總經理批準實施;
3)變更實施:變更批準后,由主管部門負責實施。不經過審查和批準,任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限;
4)變更驗收:變更實施結束后,安全辦組織生產部、變更責任管理部門等應對變更的實施情況進行驗收,形成報告,并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。
安全辦應對變更過程產生的風險進行分析和控制。
3.7風險信息更新
3.7.1風險分析與評價結束,應將評價的結果記錄存檔,保存期限至少一年。重大風險應采取風險控制措施(具體方案見3.3風險控制),其評價紀錄應保存至風險程度達到企業可接受程度后至少一年,并且定期更新。
1).不間斷的組織風險評價工作,識別與生產經營活動有關的風險和隱患.
●常規活動每年組織一次危害識別和風險評價,主要從以下方面分析:
①危害識別的充分性,危害是否得到了全面識別.
②控制措施是否充分有效,是否需要補充完善控制措施.
③國內外技術的發展,是否需要選擇、更新控制措施.
●非常規的危險活動包括:拆除、新建(改建、擴建)項目、檢維修項目、開停車、較重要的工藝變更、設備變更項目等.對這類危害識別和風險評價主要包括:
①項目或活動的危害識別和風險評價;
②編寫實施方案(施工方案、施工組織設計等),需經領導審批;
③存在發生嚴重事故可能的活動,要制定應急措施,編寫應急預案,在活動或施工前演練。
3.7.2當出現以下情況時,要及時進行風險評價:
①新的或變更的法律法規或其它要求.
②操作條件變化或工藝改變.
③新建、改建、擴建技改項目.
④有對事故、事件或其它信息的新認識.
⑤組織機構發生大的調整.
3.7.3每年評審或檢查風險控制結果,主要包括:
①全面識別設備設施、工藝流程、危險性物質、作業過程的危害.
②評價控制措施是否全面有效,并保證控制措施的有效實施.
③列出重要風險,提出風險控制措施和實施方案.
3.8供應商
供應部應嚴格執行供應商管理制度,對供應商資格預審、選用和續用等過程進行管理,并定期識別與采購有關的風險。
3.8.1新供應商的選擇
3.8.1.1 供應部根據公司生產的要求,確定需要采購的原輔料、設備、勞動防護用品等是否符合危險品目錄中的危險品,對這些危險品進行學習,了解產品的特性。
3.8.1.2 對供應商的資質進行考核,要求各供應商根據實際情況提供相關的資料,如:危險品生產許可證、危險品經營許可證、危險品技術指導說明書、危險品標簽等證明
材料。
3.8.1.3匯總后,報總經理審批,技術部對該供應商所供產品進行試用(不需試用的由技術部檢測合格,直接由車間使用),根據該產品的質量、性能,使用情況,安全特點、相關資質證明、價格和售后服務等方面進行確認,選定合格供應商。
3.8.1.4把確定好的各供應商分門別類的歸檔管理,建立合格供應商檔案,納入《年度合格供應商名錄》,報總經理審批。
3.8.2合格供應商的續用
3.8.2.1 從該單位確定為合格供應商開始,每年年底匯總后進行一次綜合評價,聯合技術、品管等部門對該供應商進行評價,進行動態管理,填寫《年度合格供應商名錄》,。
3.8.2.2不符合標準的,取消其合格供應商的資格;能符合公司要求的,給予續用;最后報總經理批準,確定下一年的《年度合格供應商名錄》。
3.8.2.3根據公司生產的要求,報總經理批準,可以隨時增加合格供應商或取消不符合條件的供應商。
■相關文件、相關記錄
1、風險評價管理制度,包括各部門和有關人員的職責與任務。
2、風險評價記錄;
3、選用的風險評價方法。
4、風險管理制度、風險評價準則和相關取值標準的內容。
5、作業活動清單、設備、設施清單;
6、風險評價報告。
7、各級機構組織開展風險評價的有關文件;
8、風險評價有關會議記錄或紀要。
9、重大風險清單;
10、風險控制措施;
11、風險管理培訓教育計劃;
12、風險管理培訓教育記錄。
13、隱患治理制度;
14、隱患治理臺賬;
15、隱患治理記錄;
16、重大隱患治理工作“五到位”落實情況。
17、重大事故隱患的防范措施;
18、重大事故隱患書面報告。
19、安全生產預警預報體系有關文件。
20、變更管理制度;
21、變更管理記錄。
22、變更的風險分析記錄;
23、變更風險的控制措施。
24、變更實施驗收報告。
25、變更后風險評價記錄或報告;
26、變更后作業許可證
27、年度評審或檢查報告,或者評審記錄。
28、供應商管理制度;
29、合格供應商名錄、檔案;
30、供應商選用、續用、評價記錄;
31、與采購有關的風險信息。
如果是重大危險源還需以下資料
32、重大危險源管理制度的建立和執行情況;
33、安全評價報告或安全評估報告;
34、重大危險源檔案
35、安全監控報警設施臺賬。
36、重大危險源定期評估制;
37、定期安全評估報告。
38、重大危險源的設備、設施定期檢查記錄;
39、設備、設施的檢驗報告或檢驗合格證。
40、重大危險源應急救援預案;
41、重大危險源應急預案演練記錄;
42、應急救援器材臺賬
43、重大危險源備案資料。
44、重大危險源安全評估報告;
45、重大危險源防護距離存在問題的整改計劃、措施,包括防范措施。
