風險評估管理實施細則制度
1目的
明確安全生產風險評估管理要求,運用有效評估方法,進行風險評估,確定風險等級,落實風險管控措施和方案,并對風險管控效果進行評價。
2適用范圍
適用于國華徐州電力檢修公司所有業務領域的風險管理。
3引用標準及關聯子系統
3.1引用標準
風險管理子系統
3.2關聯子系統
生產安全與健康管理子系統
運行管理子系統
檢修管理子系統
危險物品管理子系統
環境保護管理子系統
變更管理子系統
外界服務管理子系統
緊急應變與關注公眾管理子系統
生產工程項目管理子系統
4專用術語定義
4.1風險
風險是指危險源造成危害的可能性(機率或概率)。危害后果和危害發生的可能性是風險兩個要素。危害后果是危險源本身固有的性質,危害發生的可能性是指危害后果出現或發生的幾率。
4.2危險源
危險源是可能對人、財產、環境造成危害影響的根源或狀態。
4.3風險管理
風險管理是對危險源進行辯識、分析,并在此基礎上有效地處置危險源,使風險保持在可接受水平。是一種以較低成本投入、超前控制手段,實現最大安全保障的科學管理方法。
風險管理是一個pdca的管理模式,通過危險源辯識、風險分析、制定并實施風險管控措施與方案、風險管控評價等程序,實施風險管控,使風險保持在可接受范圍。
4.4風險評估
根據既定的標準或準則,評價系統發生危害的可能性及其嚴重程度,并確定其是否在可承受范圍的全過程。
4.5風險等級
風險等級是標志風險影響程度的概念。依據企業承受風險的能力一般可分為可接受風險和不可接受風險兩大類。
可接受風險表示此類風險對企業生產經營、人員安全和健康沒有影響,或者影響程度很小,在可接受范圍,不需要專注控制的風險,或者控制風險的成本極大于風險造成的損失。
不可接受風險表示此類風險對企業生產經營、經濟效益和社會信譽造成嚴重的影響,對人員的安全和健康構成較大威脅,已超出企業可接受范圍,必須采取措施予以控制,否則,風險一旦成為事實,企業將蒙受財務損失以及信譽危機。
對不可接受風險等級描述為重大、較大、一般。對可接受風險等級描述為低。見半定量評估細則要求。
4.6重大危險源
重大危險源是指長期地或臨時地生產、加工、搬運、使用或貯存危險物質,且危險物質的數量等于或超過臨界量的單元。
4.7風險概述
風險概述指區域風險評估、工作活動風險評估、故障模式評估結合總稱。
5執行程序
5.1風險管理組織機構
5.1.1 成立以公司分管生產的副總經理為組長的風險評估領導小組,小組成員包括總工程師(副總工程師)、相關部門經理和專業主管、風險管理主管。
5.1.2 故障模式評估小組,按照專業進行劃分,成員包括工程管理部專業主管、相關部門專工、班組長。
5.1.3 區域風險評估小組,成員包括部門安健環主管、運行檢修專業主管、班組成員。
5.1.4 工作活動風險評估小組:成員包括部門安健環主管、運行檢修專業主管、點檢員、班組成員。
5.2進行風險評估方法選擇與培訓
5.2.1 風險評估方法選擇
5.2.1.1 半定量風險評估:應用與各個生產流程中存在的人身、健康和環境方面的風險評估。
5.2.1.2 故障模式評估:應用于生產系統設備評估。
5.2.1.3工作安全分析(jsa):應用于工作進行前的風險識別和控制的風險評估。
5.2.1.4定性風險評估:主要適用于相對初級的風險識別和風險等級的確定,不需要進行深入風險評估的項目。
5.2.1.5 專題風險評估:根據特殊需要或突發異常情況的評估,如:化學危險品、照明、通風、培訓管理、風險費用管理等帶有專業性質的專題評估;出現風險評估范圍之外的異常情況要做專題評估;
5.2.1.6項目管理風險評估,參照項目管理實施細則執行。
5.2.1.7 對于在年度評估后部門又新增的工作,其風險分析執行工作安全分析方法并將結果應用在作業前的風險控制單中,安健環專責人負責對分析結果的審核把關,確保開工前風險預控。
5.2.1.8 財務、經營風險評估參照其專業規定執行。
5.2.2風險評估培訓
5.2.2.1培訓應包括外請專家進行風險評估方法的講座、國華公司的風險評估培訓、公司安健環處組織的風險評估方法培訓,以及部門內部的相關培訓。
5.2.2.2培訓人員應包括,風險評估組織機構內的人員,各級領導及基層員工。
5.2.2.3 培訓目的應根據不同的人員達到不同的水平。
5.3制定風險評估工作計劃
5.3.1風險評估專業小組每年12月份應制定下一年度的風險評估工作計劃,并報風險評估領導小組審核通過,列入公司的年度工作計劃同時分解至各月完成,故障模式評估計劃按照其細則要求執行。
5.3.2責任部門每月按下發的風險評估計劃執行,安健環處或風險評估專業小組每月對計劃完成情況進行檢查和考核。
5.3.3根據實際工作需要,如需對工作計劃進行調整,須經風險評估專業小組進行調整并經風險評估領導小組批準,不得隨意變更風險評估計劃。
5.4 危害辨識
根據對人身健康、人員心理、自然環境、生產環境、生產流程、財務等方面的影響,進行危害辯識。
識別發電生產流程中存在的危險源。
識別各種作業活動中存在的危險源。
識別作業場所存在的危險源。
識別工作秩序和生產秩序變化時產生的危險源。
識別人員變化時產生的危險源。
識別項目變更發生時產生的危險源。
5.5 風險評估
5.5.1 對辯識出的危險源具有的危害進行分析,危害分析應考慮安全、健康、環保三方面的影響。
依據對危險源固有危害的分析,評價其原始風險等級。
5.5.2 風險等級
5.5.2.1 判定風險等級可依據風險后果與發生幾率的綜合狀態考慮;也可依據風險的危害進行單一考慮。
5.6 風險控制
5.6.1 依據風險的實際狀況,運行人員、維護人員制定對危險源的監視、控制措施,以及整改方案。落實各項措施及方案的實施時間、實施責任人、實施監督人。
5.6.2 對實施監視、控制措施之后的風險等級進行評價,評價現時風險等級。
5.6.3 重大風險公司監督控制、較大風險部門監督控制、一般風險班組控制。
5.6.4 編制風險評估報告,落實整改計劃。
5.6.4.1各風險評估小組編制風險評估報告,制定和下發整改計劃,對需要進行重大變更才能消除和控制風險的項目應列入重大技改或重大修理予以立項。
5.6.4.2 風險評估整改計劃應經風險評估領導小組審核后批準下發。
5.7編制風險評估概述
5.7.1在風險評估的基礎上,風險評估小組編制公司的年度風險概述,明確公司的重大危險源和公司的風險狀況。
5.7.2風險概述應上報至風險評估領導小組和總經理,使其明確下一步的工作方向,為其決策提供參考。
5.7.3風險概述應下發至班組,使每一名員工了解企業的風險狀況。
5.8編制緊急預案
5.8.1對于那些已經采取措施或目前不能采取措施而又有較高風險的隱患,相關專業技術人員應編制緊急應變計劃,明確相應人員在事故發生后的職責和處理流程,將事故發生后的損失降低至最低水平。
5.8.2 緊急預案需經風險評估領導小組審核并經總經理批準后下發。
5.8.3 風險評估小組應組織對相關人員進行培訓。
6職責
6.1細則執行負責人
6.1.1安健環處經理擔任制度負責人。
6.1.2負責收集細則執行中的信息及反饋意見,不斷完善。
6.1.3對本公司細則執行情況進行監督,掌握風險管控的總體狀況。
6.1.4對公司風險管理工作監督并提出改進建議。
6.2細則執行人
6.2.1 安健環處風險主管擔任細則執行人。
6.2.2 負責本公司年度風險概述、專項風險評估等工作的組織、協調和安排。
6.2.3 負責風險評估文件的編制、匯總、發布。負責有關信息的發布和傳達。
6.2.4 對風險評估中確定的風險監視、控制措施和整改方案的實施情況進行監督。
6.2.5 負責對風險概述進行定期更新和發布。
6.2.6 負責本公司風險評估工作執行情況的檢討,并反饋改進建議和意見。
6.3公司總經理及風險評估領導小組
6.3.1 負責本公司風險評估的全面管理。
6.3.2 負責對風險管控提供人、財、物等資源支持。
6.3.3 負責對本公司風險管理工作情況進行評審。
6.3.4 負責批準發布本部門風險評估報告及公司年度風險管控計劃。
6.3.5 負責審閱年度風險評估概述,明確本部門的風險狀況。
6.4各部門風險評估專業小組
6.4.1 參與公司風險評估工作,負責具體風險評估的實施,負責組織本專業危害辨識與分析,編制風險監視、控制措施和整改方案,并對措施、方案的準確性和實效性負責。
6.4.2 制定年度風險評估計劃,編制本部門年度風險評估概述。接受安健環處對其工作的監督檢查。6.4.3 組織本部門員工開展部門風險評估活動,制定本部門的風險評估計劃,并嚴格執行本部門下發的風險評估計劃。
6.4.4 組織本部門人員參加風險評估的各項培訓以及學習本部門緊急預案。向安健環處提出風險評估工作的建議。
6.5部門安健環主管
6.5.1 組織本部門風險評估工作,并對風險評估工作的開展進行監督和指導。
6.5.2 每月組織對本部門風險預控措施的落實情況進行抽查。
6.5.3 負責部門風險評估的培訓工作.
6.5.4 負責收集風險評估改進的建議和反饋。
6.6員工
接受各種風險評估培訓。嚴格執行風險評估流程,并逐漸形成風險意識。對風險評估工作提出改進建議。完成自己負責的風險評估整改后的計劃。
7檢查、評價與反饋
7.1每月對風險管控情況進行評價,對風險概述、安全隱患等文件進行更新。
7.2每年對全年風險管控情況進行檢討和評價,以確定下年度的風險管控計劃。
7.3在風險管理實施中,各部門應隨時向安健環處反饋本細則在執行中發現的問題,并給予改善。
8附錄
附錄1:年度風險概述填報表
附錄1:年度風險概述填報表格
年度風險概述
填報單位:填報日期:
序號
存在風險
分類
影響
范圍
危害
影響
原始
等級
監視
措施
責任人
控制
措施
責任人
現時
風險
風險治理方案
責任人
完成
期限
完成
確認
此表:適用于隱患治理或故障模式結果的應用
