企業年金基金管理機構資格申請材料內容與格式
企業年金基金管理機構資格申請材料內容與格式
一、申請材料目錄與內容
（一）資格申請表
按勞動保障部統一編制的資格申請表填寫（可從勞動保障部網站下載）。
（二）資源配置說明
1、企業年金基金管理專用場所安全說明；
2、企業年金基金管理相關設備和系統說明；
3、企業年金基金賬戶管理信息系統流程、系統測試報告（僅適用賬戶管理人資格申請人）；
4、公司高級管理人員、企業年金基金管理專業人員配置情況及人員簡歷。
（三）管理制度和流程
1、基本制度
（1）公司章程；
（2）公司治理結構及組織結構說明，若申請多項資格須對各項業務獨立性做出說明；
（3）企業年金稽核和風險控制制度；
（4）企業年金管理專職人員行為規范；
（5）企業年金管理業務崗位設置及崗位職責；
（6）企業年金管理業務記錄及檔案管理制度；
（7）危機事件報告制度和處理流程。
2、法人受托機構資格申請人補充材料
（1）選擇、監督、評估、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人及其他中介機構的制度和流程；
（2）戰略資產配置及投資決策制度和流程。
3、賬戶管理人資格申請人補充材料
（1）賬戶管理組織架構；
（2）賬戶管理業務制度和流程；
（3）客戶服務制度和流程。
4、托管人資格申請人補充材料
（1）資金清算、支付能力及電子化水平等基本情況概述，確保資金清算安全、快捷的制度及措施；
（2）交易數據及財務數據管理制度；
（3）基金托管業務職責、權限和業務分工；
（4）投資管理風險評估程序、風險預警制度及投資運營監控系統。
5、投資管理人資格申請人補充材料
（1）企業年金基金投資與風險管理制度；
（2）企業年金基金財產獨立運作和管理制度；
（3）企業年金基金投資管理風險準備金制度。
（四）申請人自律承諾書
（1）承諾申請材料真實、準確、完整；
（2）承諾取得資格后，將嚴格遵守有關法律法規，誠信合法、勤勉盡責地從事企業年金基金管理業務。
（五）相關證明材料
1、國家工商行政管理部門頒發的企業法人營業執照（副本）復印件；
2、國家業務監管部門出具的業務許可證（副本）復印件；
3、國家業務監管部門出具的同意函原件(限于法人受托機構或者投資管理人資格申請人)；
4、國家業務監管部門出具的托管業務備案受理證明材料原件（限于托管人資格申請人）；
5、會計師事務所出具的申請人近3年財務無保留意見審計報告；
6、律師事務所就申請人獨立法人、公司章程等材料真實性出具的法律意見書。
以上證明材料為復印件的均須加蓋公司公章。
（六）業務可行性報告
二、紙張、封面及份數
（一）紙張
采用A4規格紙張，并用245×315毫米規格的硬皮夾子裝訂。
（二）封面和側面
1、封面標注：“企業年金基金管理機構——***（如法人受托機構、賬戶管理人、托管人或者投資管理人）資格申請材料”、申請公司名稱、申請日期等；
2、側面標注：“***公司企業年金基金管理機構***資格申請材料”。
（三）字體和頁碼
除固定格式外，其余材料標題字體為四號仿宋，正文內容字體為小四號仿宋，1.5倍行距。主要材料應當雙面印刷，頁碼置于每頁下端居中，字符大小為五號。按內容分章節安排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3-58或者1－4－1、3－1－2、3－4-21┉┉，章節之間應當有分隔頁。
（四）份數
申請材料可以郵寄或通過勞動保障部網站申報。首次報送一式十二份，其中一份為原件。
