工貿企業危險辯識、評價與控制管理程序
1目的
危險、有害因素識別、風險評價與風險控制，是安全標準化管理工作的核心。為對公司生產作業活動中可能存在的危險有害因素進行識別和風險評價，根據評價結果，有針對性地采取風險預防和控制措施，使風險達到可接受的程度，確保生產活動安全進行，保障員工生命安全、身體健康，有效預防和控制生產事故，特制訂本制度。
2適用范圍
本制度適用于公司下列活動的危險、有害因素識別和風險評價及控制管理：
1）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；
2）常規和非常規活動；
3）事故及潛在的緊急情況；
4）所有進入作業場所的人員的活動；
5）原材料、產品的運輸和使用過程；
6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；
7）丟棄、廢棄、拆除與處置；
8）企業周圍壞境；
9）氣候、地震及其他自然災害等。
3職責與分工
3.1 依據風險評價準則，從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度，定期和及時對作業活動和設備設施進行危險、有害因素識別和風險評價分析。
3.2 公司建立風險評價組織，組織成員由本公司各級管理人員和基層班組長骨干組成。
1）總經理（或分管副總）負責組織生產活動中危險、有害因素風險識別、評價、更新和控制管理工作。負責審批危險、有害因素識別和風險評價結論。
2）安全部負責編制危險、有害因素識別和風險評價表，指導各職能部門（基層單位）開展危險、有害因素風險識別、評價，負責各職能部門（基層單位）風險評價記錄的審查與控制效果有效性驗證。建立、更新《重大危險源檔案》，定期進行風險信息更新。
3）各職能部門（基層單位）分別負責分管區域生產活動的危險、有害因素的識別、評價、更新和控制管理。
4） 各級員工應積極參與所從事生產活動的危險、有害因素的識別、評價工作。主動參加公司和部門組織的相關培訓，掌握基本分析評價方法，能自行評價。
4內容與要求
4.1風險分級管理
1）風險評價依據《風險評價方法》進行分級。
2）各部門負責對所轄范圍內所有的直接作業、操作崗位、關鍵裝置與重點部位進行風險評價。
3）作業風險：重大風險作業由所在部門負責人初審簽字，經安全部負責人復審簽字后，報公司領導批準；較大風險作業由所在部門負責人初審簽字后，報安全部審核批準；中等風險、可接受風險和可忽略風險作業由所在部門負責人簽字審核批準。
4）崗位（裝置、部位等）風險：重大風險和較大風險所在的崗位（裝置、部位等）由所在部門作為重點部位和關鍵裝置進行管理；中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位（裝置、部位等）應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規程等措施降低風險。
5）風險評價職責
（1）項目規劃、設計前應由有資質的機構從事設立安全評價。
（2）項目的建設應由項目組進行風險分析并做好風險控制記錄。
（3）項目投產運行后，常規和非常規活動風險由各車間進行分析并做好風險控制記錄，關鍵、重要裝置或系統的開停車風險由生產部分析并做好風險控制記錄。
（4）工藝變更應由技術部做好風險分析并做好控制記錄。
（5）設備、設施新增或拆除由設備部負責組織分析，并做好風險控制記錄。
（6）事故及潛在緊急情況的風險由所在車間進行評價分析，并做好控制記錄。
（7）進入作業場所的人員活動，均由所在車間進行作業風險分析，并做好控制記錄。
（8）作業場所的設施設備的風險應由據部門進行分析，并做好控制記錄。
（9）人為因素，包括違反操作規程和安全生產規章制度的風險應由所在部門進行分析，并做好控制記錄。
風險評價準則
1）有關安全生產法律、法規；
2）設計規范、技術標準；
3）本公司安全管理標準、技術標準；
4）本公司安全生產方針和目標等。
具體風險評價參照附錄《風險評價方法》進行。
風險評價實施步驟
1）生產副總主持風險評價活動，成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經驗和安全和安全管理經驗豐富的人員組成。
2）危害辯識，實施現場檢查、識別危險、有害因素。
3）通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。
4）根據評價結果，提出控制措施。
5）得出評價結論。
6）風險評價應從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：
火災、爆炸；
中毒、窒息；
有毒有害物料、氣體的泄漏；
高溫等異常環境；
人機工程因素（指人員、設備、工作環境合理匹配、使設備、環境適應人的生理、心里特征，從而使操作簡便準確、失誤少）；
電擊、觸電及電弧燒傷；
物體或人員高處墜落；
機械傷害；
噪聲；
設備的腐蝕、缺陷；
潛在危險及其變異；
其它
確定重大風險
1）依據有法律法規的要求
2）風險發生的可能性和嚴重性
3）公司的聲譽和社會關注度等
風險控制內容
1）選擇風險控制措施時應考慮：
（1）控制措施的可行性和可靠性
（2）控制措施的先進性安全性
（3）控制措施的經濟合理性及公司的經營運行狀況
（4）可靠的技術保障及服務
2）風險控制措施應包括并按如下順序：
（1）工程技術措施，實現本質安全
（2）管理措施，實現規范管理
（3）教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識
（4）個體防護措施，減少職業傷害
3）風險控制管理
根據風險評價結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。
對于確定的重大風險項目，需建立檔案，內容包括：
（1）風險評價報告及技術結論
（2）評審意見
（3）隱患治理方案，包括資金概算情況等
（4）時間表和負責人
（5）竣工驗收報告
風險信息更新
不間斷地組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的風險和隱患，定期評審或檢查風險控制結果。風險評價的頻次為每年一次，當下列情況發生時，公司應及時進行風險評價：
a) 新的或變更的法律法規或其他要求；
b) 操作變化或工藝改變；
c) 新建、改建、擴建、技改項目；
d) 有對事故、事件或其他信息的新認識；
e) 組織機構發生較大變動。
重大危險源
.1重大危險源的辯識：按照《重大危險源的辯識》gb18218-2009規定，識別公司生產區域范圍內的重大危險源。
.2重大危險源的管理執行《重大危險源管理制度》
風險管理的宣傳和培訓
安全部定期對從業人員進行風險培訓，培訓內容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等。不斷增強從業人員的風險意識，使其熟悉工作崗位和作業環境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。
5風險控制
5.1根據風險評價結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。
5.2 公司選擇風險控制措施時須考慮：可行性、安全性、可靠性。
5.3 公司選擇風險控制措施時應包括：工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施。
5.2安全部應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業環境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。
6作業條件危險性分析（lec法）
對具有潛在危險性的作業條件，影響危險性（d）的主要因素有3個：
① 發生事故或危險事件的可能性，
② 暴露于這種危險環境的情況，
③ 事故一旦發生可能產生的后果。
d = l× e× c
式中：d —作業條件的危險性，
l —事故或危險事件發生的可能性，
e —暴露于危險環境中的頻率，
c —發生事故或危險事件的可能結果。
（1）發生事故或危險事件的可能性（l）如下表
分數值
事故發生的可能性
10
完全會被預料到
6
相當可能
3
不經常，但可能
1
完全意外，很少可能
5
可以設想，很不可能
2
極不可能
1
實際上不可能
（2）暴露于危險環境的頻率（e）如下表：
分數值
暴露于危險環境的頻繁程度
10
連續暴露于潛在的危險環境
6
每日工作時間內暴露
3
每周一次或偶爾暴露
2
每月暴露一次
1
每年幾次暴露
5
非常罕見的暴露
（３）發生事故或危險事件的可能結果（c）如下表：
分數值
事故造成的后果
100
大災難，10人以上死亡
40
災難，數人死亡
15
非常嚴重，1人死亡
7
嚴重，嚴重傷殘
3
重大，有傷殘
1
輕傷，需救護
（４）危險等級劃分（d）如下表：
危險性分值
危險程度
＞320
極度危險，不能繼續作業
160-320
高度危險，需要立即整改
70-160
顯著危險，需要整改
20-70
比較危險，需要注意
＜20
稍有危險，可以接受
6.1危險性等級劃分
按導致事故危險、危害的程度，根據可能導致的后果，將相關的危險、有害因素劃分為四個危險等級，如下表所示。
級別
危險程度
可能導致的后果
ⅰ
安全的
不會造成人員傷亡和系統破壞。
ⅱ
臨界的
處于事故的邊緣狀態，暫時不至于造成人員傷亡、系統破壞或降低系統性能，但應予以排除，并采取控制措施。
ⅲ
危險的
會造成人員傷亡或系統破壞，必須立即采取防范措施。
ⅳ
災難性的
造成人員重大傷亡或系統重大破壞的災難性事故，必須予以果斷排除，并進行重點防范。
7識別危害（危險源）方法
1 依據《企業職工傷亡事故分類標準》（gb6441－86）識別
1）按物的不安全狀態識別
將物的的不安全狀態歸納為：防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施、工具附件有缺陷；個人防護用品用具(防護服、手套、護目鏡及面罩、呼吸器官護具、聽力護具、安全帶、安全帽、安全鞋等)缺少或有缺陷；生產（施工）現場環境不良等四大類。
2）按人的不安全行為識別
將人的不安全行為歸納為：操作錯誤，忽視安全，忽視警告；造成安全裝置失效；使用不安全設備；手代替工具操作等13大類。
2 按導致事故和職業危害因素的直接原因識別
根據《生產過程危險和有害因素分類與代碼》(gb/t13861-2009)的規定，將生產過程中的危險、危害因素分為：人的因素，物的因素，環境因素，管理因素等4大類。
1）人的因素：
心理、生理性危險、有害因素，行為性危險、有害因素共2類。
2） 物的因素：
物理性危險和有害因素，化學性危險和有害因素，生物性危險和有害因素共3類。
3）環境因素：
室內作業場所環境不良，室外作業場所環境不良，地下（含水下）作業環境不良， 4）管理因素：
職業安全衛生組織機構不健全（包括組織機構的設置和人員的配置），職業安全衛生責任制不落實，職業安全衛生管理規章制度不完善，職業安全衛生投入不足，職業健康管理不完善（包括職業健康體檢及其檔案管理不完善），其他管理因素缺陷共6類。
