石油公司資本運營管理程序
石油公司資本運營管理
第一條 管理機構
公司企業管理部(法律事務部)是資本運營管理的歸口管理部門,相關部門給予支持與配合。
企業管理部(法律事務部)負責審核所屬單位提交的兼并收購、企業上市、股票的增發與回購、配股及其他權益性投融資事務的管理;負責審核所屬單位內部資產與產權的整合、改制與破產注銷等事宜。財務資產部負責公司及所屬單位債務性融資管理,包括銀行貸款、所屬單位發行企業債券、融資租賃等事務的管理,并負責資本運營項目中相關財務、資產評估工作。
資本運營工作原則上由集團公司統一管理,未經集團公司批準,下屬單位不得開展資本運營工作。
第二條 權益性融資管理
權益性融資管理主要指對企業上市、增發股票及引進戰略投資者等事宜的管理。
以集團公司名義實施的權益性融資,由集團公司資本運營部或國際合作部提出方案,報集團公司相關決策會議審批后,由集團公司資本運營部或國際合作部組織實施;以所屬全資公司、控股公司名義實施的權益性融資,由本單位提出融資方案,報公司企業管理部(法律事務部)審核、公司黨政聯席會審定,報集團公司審批后組織實施。
對參股公司實施的權益性融資,需在參股公司董事會作出決議前,由集團公司派駐的股權代表將該事項呈報公司董監事管理委員會、黨政聯席會研究討論后形成決策意見,上報集團公司審批后,股權代表在董事會會議上表達管理意見。
按國資監管相關管理條例規定須報上級主管單位審批的權益性融資,在實施前由集團公司相關管理部門統一報上級主管單位審批。
第三條 對外資本性投資
對外資本性投資管理主要是對集團公司以戰略投資者的身份兼并收購、控股、參股其他企業的行為而開展的管理。
集團公司出資的對外資本性投資,由集團公司資本運營部或國際合作部提出方案,報集團公司相關決策會議審批后,由集團公司資本運營部或國際合作部組織實施;以全資公司、控股公司名義出資的對外資本性投資,由本單位提出投資方案,提交公司企業管理部(法律事務部)審核、公司黨政聯席會審定,報集團公司審批后組織實施。
對于參股公司出資的對外資本性投資,需在參股公司董事會作出決議前,由集團公司派駐的股權代表將該事項呈報公司董監事管理委員會、黨政聯席會研究討論后形成決策意見,上報集團公司審批后,由股權代表在董事會會議上表達管理意見。
按國資監管相關管理條例規定須報上級主管單位審批的對外資本性投資,在實施前由集團公司相關管理部門統一報上級主管單位審批。
第四條 股權代表及股東行權管理
公司管理的集團公司外派董監事、高級管理人員應在派駐單位相關決策會議前,將擬表決事項上報公司,由公司董監事管理委員會辦公室辦理或組織預審,并將預審意見上報公司黨政聯席會批準后,書面告知參會的董事、監事及高級管理人員按其進行表決,決議后,外派董監事、高級管理人員需將決議文件報公司董監事管理委員會辦公室備案。
所屬單位有以下事項之一的,在形式表決權前,公司董監事管理委員會辦公室還應上報集團公司批準:
(一)增加或減少注冊資本,合并、分立、解散、清算、申請破產或變更企業組織形式;
(二)年度財務預算方案、決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案;
(三)發行可轉換債券或股票等融資活動;
(四)發生股權投資或股權處置行為。
第五條 投資股權的監控
(一)公司企業管理部(法律事務部)組織收集所屬控參股公司的經營信息,定期上報集團公司資本運營部。
(二)公司管理的集團公司外派董監事、高級管理人員須定期向公司做出書面匯報,匯報所在單位經營狀況及本人履職情況。
(三)所屬控參股公司發送企業改制、重大投融資、重要人事變動等重大事項時,公司管理的集團公司外派董監事、高級管理人員須及時向公司匯報。
第六條 股權處置管理
所屬單位所有股權處置項目都需先報集團公司審批,經集團公司黨政聯席會審議、董事會審批,需報上級主管單位核準的還需報上級主管單位審批。
第七條 產權整合與企業改制
集團公司所投資企業的產權整合與改制,由集團公司企業管理部提出方案報審批后,集團公司企業管理部組織實施。
所屬單位所投資企業的產權整合與改制,由所屬單位提出方案,報公司企業管理部(法律事務部)審核、黨政聯席會審定,報集團公司審批后,由所屬單位組織實施。
按國資監管規定須報上級主管單位審批的,由集團公司企業管理部統一報上級主管單位審批。
第八條 資本性投資資產評估管理
集團公司出資的對外資本性投資的資產評估,由集團公司財務資產部牽頭組織相關部門實施評估,報集團公司相關決策會議審批。
所屬控參股公司出資的對外資本性投資的資產評估,由所屬單位報公司財務資產部審核、黨政聯席會審定,報集團公司審批后組織實施。
按省國資委相關規定須報國資委審批的資產評估,集團公司與下屬單位評估后須由集團公司統一報省國資委審批。
