第1篇 申請期貨公司董事、監事和高級管理人員個人聲明
申請期貨公司董事、監事和高級管理人員個人聲明
本人現鄭重聲明，不存在以下第一至十三項所列舉的情形：
一、無民事行為能力或者限制民事行為能力；
二、因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年；
三、擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年；
四、擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年；
五、個人所負數額較大的債務到期未清償；
六、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；
七、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；
八、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；
九、國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員；
十、因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年；
十一、自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年；
十二、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；
十三、中國證監會認定且已經公開發布的其他不適宜擔任期貨公司董事、監事、高級管理人員的情形。
本人鄭重聲明，對該聲明中虛假的陳述承擔一切法律責任。
擬任人簽名：*年*月*日
第2篇 申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格承諾
申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格承諾
一、本人已對《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格申請表》的填表要求進行了認真、仔細的閱讀，并確認所有填報內容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
二、本人承諾，在取得期貨公司董事、監事、高級管理人員任職資格后，認真學習有關期貨市場法律法規及中國證監會發布的各項規章文件，進一步掌握期貨公司的管理知識，遵紀守法，誠信勤勉，使自己持續具備期貨公司董事、監事、高級管理人員任職資格條件并能夠勝任期貨公司董事、監事、高級管理人員職務。
三、本人承諾，在擔任期貨公司董事、監事、高級管理人員職務后，將誠信守法、恪盡職守，審慎高效地行使職權、履行義務，自覺遵守法律、行政法規和中國證監會的有關規定，主動配合、接受中國證監會的監管，維護所任職公司及其客戶的合法權益，拒絕從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動，拒絕利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業機會，拒絕收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益。
四、本人承諾，在擔任期貨公司董事、監事、高級管理人員職務后，將切實履行法定和公司章程規定的職責，促進公司建立健全內部控制和風險管理制度，確保相關制度有效執行，維護控制系統有效運作，在本人的職責范圍內對確保公司經營管理活動的合法合規性負有責任，對所分管業務的違法違規行為承擔領導責任。
如本人上述聲明存在虛假陳述或發生違背上述承諾事項的行為，本人愿意承擔相應法律責任，并接受處罰。
擬任人：*年*月*日
