工藝安全管理規范

工藝安全管理規范

1?范圍與應用領域

1.1?目的

為規范工藝安全管理活動，辨識、評估和控制與工藝相關的危害，避免工藝事故的發生，特制定本規范。

1.2?適用范圍

本規范適用于中國石油所屬企業，包括中國石油控股的合資企業，以及為中國石油服務的承包商。

1.3?應用領域

本規范應用于研發、設計、制造、施工、操作、維修和采購等業務活動中涉及高危害工藝（hhp）和低危害操作（lho）的工藝安全管理。

2?參考文件

工藝安全信息管理規范

工藝危害分析管理規范

操作規程管理規范

作業許可管理規范

工藝和設備變更管理規范

工藝安全審核管理規范

hse培訓管理規范

承包商安全管理規范

人員變更管理規范

事故管理規范

應急準備和響應管理規范

新設備質量保證管理規范

設施完整性管理規范

啟動前安全檢查規范

設計階段hse管理規范

3?術語和定義

3.1?工藝安全管理(process safety management,簡稱psm)

有組織地應用系統的方法（如計劃、程序、審核、評估）辨識、評估和控制工藝危害，以避免工藝事故的發生。

3.2?工藝安全管理委員會(process safety management committee，簡稱psmc)

負責制定工藝安全管理政策、方針，審議工藝安全管理計劃，協調、指導、解決工藝安全管理有關問題的專業（分）委員會。

3.3?工藝危害分析（process hazards analysis，簡稱pha)

有組織地應用系統的方法來辨識、評估和控制與工藝裝置有關的危害，主要包括下列活動：危害辨識、后果分析、危害分析、風險評估和提出改進建議。

3.4?危害（hazard）

物料、系統或工藝所固有的性質或特性，可能造成人員傷害、財產損失或環境破壞。

3.5?危害事件（hazardous event）

造成物質、能量的意外或危險性釋放（如毒性/腐蝕性泄漏、火災和爆炸），并可能造成人員傷害、財產損失或環境破壞的一次或一系列非計劃事件。

3.6?危害辨識 (hazard identification)

辨識可能造成危害事件（如爆炸、火災和毒性物料釋放）的工藝、設備、人為因素的系統性過程。

3.7?風險(risk)

某一特定的危害事件發生的可能性（頻次）與后果的組合。

3.8?風險評估(risk evaluation)

評估風險程度以及確定風險是否可容許的全過程。

3.9?高危害工藝（higher-hazard process，簡稱hhp）

生產、使用、貯存或處理某些危害性物質的任何活動和過程。這些危害性物質在釋放、點燃或不經意混合時，由于存在急性中毒、可燃性、爆炸性、腐蝕性、熱不穩定性、潛熱或壓縮等，可能造成人員死亡、不可康復的健康影響、重大的財產損失、環境破壞或廠外影響。危害性物質包括任何產生上述影響的以下物質，如壓縮可燃氣體、易燃物、高于閃點的可燃物、反應性化學品、爆炸物、可燃粉塵、高度或中度急性中毒性物料、強酸、強堿以及蒸汽發生系統。

3.10?低危害操作（lower-hazard operation ，簡稱lho)

生產、使用、貯存或處理某些物質的任何活動和過程。這些物質很少由于毒性、物理或機械性危害、窒息而造成人員死亡或不可康復的健康影響、重大財產損失、環境破壞或對廠外影響。低危害性物質包括低于閃點的物質、惰性低溫氣體、蒸汽分配和冷凝水回用系統（所有壓力等級）、低壓燃料氣、低毒性物質、慢性毒性物質、少量的危害性物質。低危害性機械操作包括融化鑄造、擠壓、造粒或制丸、高速旋轉設備操作、紡紗、壓延、機械干燥、固體加工。

3.11? 不可康復的健康影響(irreversible health effects)

由工藝事故引起的死亡或造成嚴重殘疾的非死亡傷害。嚴重殘疾包括削弱器官（如肺、腎）關鍵功能的永久性損害、永久性限制全身功能的嚴重燒傷（如手的使用功能喪失）、視覺或其它感覺的喪失或嚴重減弱、一個重要肢體的截肢或使用功能喪失。該定義并不適用于可康復的健康影響，如可恢復的骨折、不影響大的延續功能的較小傷害（如喪失一個手指）、急性暴露后的慢性健康影響（如致癌性或化學敏感性）。

3.12? 工藝事故(process incident)

與工藝設備和物料（包括廠內貯存和處理的工藝物料）直接有關或可能有關的事故。

注：個人安全事故 （如滑倒、絆跌、墜落、被非工藝設備所擊中、撞擊、擠壓等）不認為是工藝事故。

3.13? 現場察看(field tour)

pha 小組對分析對象所在區域進行的實地檢查，目的是使分析人員熟悉工藝和平面布置，并開始辨識危害。

3.14? 后果分析（consequence analysis）

分析因工程或管理控制失效引發危害事件對企業、社區和環境所造成的影響。

3.15? 裝置定點評審（facility siting evaluation）

對有關建筑、設施的選址、區域布置、平面布置的合理性進行評估分析的過程。

3.16? 人員因素分析（human factors analysis）

對人員及其工作環境如何相互作用的所有方面進行的分析，主要考慮人機工程學，人機界面，注意力分散，培訓、技能和表現，操作、維修程序。

3.17? 本質安全(inherently safer)

設備、設施或生產技術工藝含有的、內在的能夠從根本上防止事故發生的功能。

3.18? 管理控制（administrative controls）

運用管理手段，對人的行為進行規范和統一，以有效地消減和控制風險。如建立規章制度、對員工進行培訓等。

3.19? 工程控制（engineering control）

運用工程技術手段，對工藝設備進行控制，以有效地消減和控制風險。如自動操作系統、聯鎖和報警等。

3.20? 完整性(integrity)

設備或系統能保持完好和/或實現其預期功能的能力。

3.21? 工藝設備變更管理(management of change p&f，簡稱 moc－p&f)

為消除或控制變更可能對程序、系統或操作帶來的潛在危害，對工藝和設備變更（包括微小變更）進行管理的過程。

3.22? psm關鍵點(psm critical)

因失效可能導致或促使工藝事故的發生，造成人員死亡或不可康復的健康影響、重大的財產損失、嚴重的環境影響的部件、設備或系統。

3.23? 故障類型和影響分析(failure modes and effect analysis, 簡稱fmea )

一種定性的危害評估方法，該方法采取系統分割的概念，根據實際需要把系統分割成子系統或進一步分割成元件，找出它們可能產生的故障類型及其產生的影響，以便采取相應的措施提高系統的安全可靠性。

3.24? 故障樹分析(fault tree analysis，簡稱fta)

一種系統的安全分析方法，從特定的故障事件（頂尖事件）開始，分析可能引起該事件的各種原因事件及其相互關系。該方法采用布爾邏輯（布爾代數）符號，形成演繹頂尖事件發生原因及其邏輯關系的邏輯模型（即故障樹），可以定量評估頂上事件的發生概率。

3.25? 故障假設分析(“what if” analysis)

一種危害評估方法，通過提出問題、回答可能的結果、降低或消除危險的安全措施來評估一系列“假設”問題以辨識潛在的工藝危害。

3.26? 故障假設/檢查表分析(“what if”/checklist analysis)

將“故障假設”分析法與檢查表法相結合的一種危害評估方法。

3.27? 危害和可操作性分析(hazard and operability analysis，簡稱hazop)

一項系統的、定性的危害評估方法，它使用一系列的引導詞來研究有關工藝參數的偏離，用來辨識工藝危害和可能的操作問題。

3.28? 保護層(layer of protection)

為防止初始事件轉化成危害事件和／或減輕危害事件造成的影響，根據pha風險評估結果確定的一個或多個安全保護系統、裝置或措施。如，基本工藝控制系統；關鍵報警、人員監控、手動調控系統；自動安全聯鎖系統；壓力釋放裝置；圍堰、防爆墻；應急響應。

3.29? 維修程序(maintenance procedure)

用于維護或修理工藝設備，使其安全地恢復運行功能的一套綜合性指導書。

3.30? 操作規程(operating procedures)

一套綜合性的工藝操作指導書。詳細描述所有工藝狀態（如開車、正常操作、停車）的操作參數、操作步驟和安全操作極限及極限外操作的后果，改正和/或避免工藝偏離所采取的措施。

3.31? 操作紀律評估(operating discipline assessment)

評估組織在操作紀律方面已經達到的程度，是psm要素評估的補充和擴展。

3.32? 結果指標(lagging indicators)

用來衡量psm以往表現的一組或一系列負面事件（如事故、傷害、財產損壞、罰款或處罰等）的數據。

3.33? 過程指標(leading indicators)

描述現今的psm狀況、預測將來psm表現的一組或一系列數據或指標。

3.34? 同類型工廠技術(sister plant technologies)

同一業務領域內多個工廠的產品生產技術，這些工廠具有類似或完全相同的工藝設計基礎、危害物料、設備設計基礎及經營過程中所特有的工藝危害。

3.35? 排氣系統(vent system)

將介質排至大氣的設備和管道，包括阻爆器、呼吸閥、阻火器、爆破片、環保裝置和釋壓裝置。

3.36? 人機工程學（ergonomics）

研究人、機及其工作環境之間相互作用的學科，它運用生理學、心理學、生物力學和其它有關學科知識，使機器和人相互適應，創造舒適和安全的環境條件，從而提高工效。

4?職責

4.1 集團公司安全環保部組織制定、管理和維護本規范。

4.2 專業分公司（事業部）組織推行、實施本規范，并提供資源保障。

4.3 企業根據本規范制定、管理和維護本單位的工藝安全管理程序，相關職能部門具體負責本程序的執行，并提供培訓、監督、考核、審核。

4.4 企業基層單位按要求執行本單位工藝安全管理程序，并提出改進建議。

4.5 員工接受有關工藝安全管理培訓，參加工藝安全管理各項活動，執行工藝安全管理程序，并提出改進建議。

5?管理要求

5.1?實施概要

5.1.1?本規范從技術、人員和設備設施3個方面，描述psm 13個要素的實施原則和基本要求，具體見附錄1。psm 13個要素如下：

-- 工藝安全信息（psi）；

-- 工藝危害分析（pha）；

-- 操作規程和作業許可（op/swp）；

-- 工藝技術變更管理（moc-t）；

-- 人員培訓和表現；

-- 承包商安全和表現（csm）；

-- 人員變更管理（moc-p）；

-- 事故調查和溝通（ii）；

-- 應急計劃和響應（ep&r）；

-- 審核；

-- 質量保證（qa）；

-- 機械完整性（mi）；

-- 啟動前安全檢查（pssr）。

5.1.2?應用本規范控制工藝活動時，其活動性質可分為高危害工藝（hhp）和低危害操作(lho)兩類。對高危害工藝和低危害操作的實施原則和基本要求見附錄1。

對于不符合hhp和lho定義的范圍，介于高危害工藝（hhp）和低危害操作(lho)之間的操作過程，屬于“灰色區域”。

對于灰色區域，要在負責該操作過程的管理部門指導和領導下進行后果分析（ca），根據后果分析的結果來界定該工藝過程。

5.1.3?以下情況不執行本規范要求。

-- 屬于非hhp或lho的工廠、裝置、場所等（如辦公室、只處理少量危害物質的實驗室、小規模的研發中試工廠、垃圾填埋場）；

-- 與工藝無關的單純機械操作或任務（如安裝腳手架、安裝欄桿、物料裝運等）；

-- 僅與物料倉儲有關的機械活動（如裝盤、運送、堆垛）；

-- 小包裝危害物料密封后的短程運送。

5.2?操作紀律

實施和持續保持有效的psm需要通過良好的操作紀律來實現。確保良好操作紀律的11個方面如下：

-- 領導承諾；

-- 資源保障；

-- 員工參與；

-- 有效溝通；

-- 程序一致；

-- 不走捷徑；

-- 環境優良；

-- 團隊合作；

-- 經驗共享；

-- 文件有效；

-- 員工自豪。

5.3? psm指標

5.3.1? 企業psm計劃評估指標

企業應通過設立過程性指標和結果性指標定期評審和分析psm計劃的實施狀況。這些指標由直線管理組織定期評審，并將評審結果與相關員工進行溝通。有關psm計劃完成日期要修改或延期時，需經直線管理層的評審和批準，并保留psm延期數量的清單。psm計劃評估指標參見表1。

表1? psm計劃評估指標

psm指標?hhp?lho

計劃安排的、待完成的和逾期未完成的pha數量?要求?建議

事故調查所提建議的待完成/逾期未完成的數量?要求?要求

pha所提建議的待完成/逾期未完成的數量?要求?建議

第一方psm審核所提建議的待完成/逾期未完成的數量?要求?要求

第二方psm審核所提建議的待完成/逾期未完成的數量?要求?要求

應急演練評估所提建議的待完成/逾期未完成的數量?要求?要求

逾期未完成的mi測試和檢查的關鍵設備的數量?要求?要求

關鍵設備的測試和檢查臨時延期或逾期完成的數量?要求?建議

關鍵設備mi測試或檢查所要求的校正行動待完成的數量?要求?要求

操作和維修人員再培訓和考核計劃完成情況?要求?要求

工藝技術變更所提建議待完成/逾期未完成的數量?要求?要求

超過期限仍未結束的臨時變更或測試的數量?要求?要求

逾期未評審/修改的操作規程和作業許可的數量?要求?要求

啟動前安全檢查建議待完成/逾期未完成的數量?要求?要求

人員變更90天后表現出的能力狀況?建議?建議

5.3.2?專業分公司psm表現指標

專業分公司應通過設立指標定期評審和分析所有適用企業的psm計劃執行情況和表現。指標可以包括以下的內容：

-- 計劃安排的、待完成的和逾期未完成的pha數量；

-- pha所提建議的待完成和逾期未完成的數量；

-- psm事故的數量；

-- 事故調查所提建議的待完成/逾期未完成的數量；

-- 第一方審核的建議待完成/逾期未完成的數量；

-- 關鍵設備的mi測試和檢查逾期未完成的數量；

-- 經批準延期的psm建議和行動項的數量；

-- 逾期未作評審或修改的操作規程的數量；

-- 第二方psm審核建議待完成/逾期未完成的數量。

5.3.3?總部psm能力指標

psm能力中心要制定和維護具體的有關psm的指標，可按表2進行評審。

表2? 總部psm能力指標

工藝事故?每月

工藝事故的趨勢分析?每季度

第二方psm審核建議的完成情況?每半年

第二方psm審核評分的趨勢分析?每年

第二方psm審核計劃的完成情況?每年

5.4?psm信息交流分享

存在同類型工廠技術時，通過交流來分享有關psm的知識、經驗教訓、以及防護系統來保持風險管理的一致性。為保證psm信息交流，專業分公司應制定相關措施，以確保在同類型工廠間有效地交流分享有關psm的資訊。

5.5?業務職責

5.5.1?集團公司安全環保部門

5.5.1.1 根據本規范的要求，制定和維護有效的第二方psm審核計劃和psm表現指標，主要包括：

-- 制定年度psm審核計劃并組織實施psm審核；

-- 認定和維護足夠的psm審核資源（審核組領導和成員等）；

-- 跟蹤和評審psm審核的重要指標和結果及審核建議的完成情況。

5.5.1.2 在以下方面組織psm培訓和提供技術支持：

-- 組織有關工藝危害分析（pha）、裝置定點、事故調查、機械完整性（mi）、工藝安全信息（psi）等psm知識的培訓；

-- 對企業在psm方面提出額外要求的，組織提供專門的技術培訓；

-- 組織psm審核員的培訓和再培訓；

-- 為企業有效劃分hhp和lho提供技術資源；

-- 對兼并和收購前的企業做psm評審，為收購和新建企業的初始hse整合提供支持。

5.5.1.3 組織建立和維護psm信息溝通和分享系統。系統提供的信息包括但不限于：

-- 集團公司有關psm標準和指南；

-- 涉及工藝安全事故的經驗分享（包括外部事故）；

-- 工藝事故的趨勢和分析；

-- 有關psm的技術培訓信息；

-- 企業有關psm的信息需求和問題交流等。

5.5.2?psm 能力中心

psm 能力中心是為集團公司psm的計劃實施、改進和審核提供技術支持、培訓和咨詢的技術支持機構，包括pha技術組、psi技術組、miqa技術組、事故調查技術組、psm審核技術組。主要職責如下：

-- 參與集團公司psm規范和指南的維護；

-- 根據事故、意見、目標和外部資訊，對psm規范進行年度分析；

-- 提供psm咨詢、服務和培訓；

-- 參與集團公司內重大工藝事故調查；

-- 建立和維護psm信息溝通和分享系統；

-- 參與專業分公司和企業psm計劃和表現指標的評估；

-- 提供psm審核員培訓，參加第二方psm審核計劃的第三方評審；

-- 收集、分析集團公司和外界psm指標趨勢、事故案例和經驗教訓。

5.5.3?專業分公司

5.5.3.1 技術部門應保障足夠的psm資源用于新技術或新產品的開發，在新技術或新產品的開發過程中負責工藝危害分析和設計評審。

5.5.3.2 生產管理部門應確保有足夠的資源定期評審psm表現，制定和維護有效的psm計劃，計劃包括以下內容：

-- 參加所屬企業的工藝安全和風險管理活動；

-- 設立專業分公司的工藝安全目標和指標；

-- 對企業的psm指標和年度計劃進行評審；

-- 為企業提供足夠的psm資源支持；

-- 推動和協調同類型工廠技術的企業分享管理知識；

-- 為重大項目建設或變更提供咨詢和資源；

-- 對涉及psm的關鍵領導崗位人員變更提供建議。

5.5.3.2 專業分公司hse部門應參加所屬企業psm活動（如第二方psm審核、pssr，以及對于可能的收購項目的評審）。具體職責包括：

-- 協助企業制定、實施和維護企業年度psm計劃的執行和評審；

-- 監督和評審企業psm計劃的實施情況，對企業psm表現進行統計和分析；

-- 協助所屬企業更新和維護psm程序；

-- 對工藝事故調查報告進行評審，并提供意見；

-- 參與專業分公司新建或改建項目計劃制定，確保psm得到有效實施；

-- 參加新兼并和收購企業的psm計劃的制定和整合。

-- hse部門設有psm協調員，psm協調員是psm能力中心成員，負責制定和維護專業分公司psm審核計劃、指導和協調psm計劃和目標的制定、協助企業挑選psm技術組成員。

5.5.4 企業

5.5.4.1 企業管理層負責建立和維護企業安全文化，實施綜合性的psm計劃，通過操作紀律實現優秀操作。

-- 制定和維護企業psm的目標和指標，明確各級人員職責；

-- 按psm規范要求制定企業的psm計劃和程序；

-- 為psm有效運行和持續改進提供足夠的資源保證；

-- 評估已制定的psm計劃和程序相符合的程度；

-- 為直線組織保持足夠的psm知識、技能和能力提供保障；

-- 鼓勵員工廣泛參與編制、實施psm計劃的活動，征求員工對改進psm計劃和系統的意見，鼓勵員工參加psm分委員會、工藝危害分析（pha）組和其他psm活動。

5.5.4.2 企業應明確psm領導，組建psm專業（分）委員會。psm專業（分）委員會應協調相關部門并參與以下活動：

-- 制定、溝通、跟蹤年度psm目標和指標；

-- 組織制定、發布和更新本企業psm程序；

-- 確定企業生產區域的hhp或lho；

-- 在不同的業務部門之間提供psm協調；

-- 組織企業內部psm審核，分析psm審核結果，向管理層匯報psm實施情況；

-- 向員工提供psm方面的培訓和再培訓；

-- 與其它外部組織建立聯系，有效地分享和借鑒psm知識。

5.5.4.3 企業hse部門應參加企業的psm活動。具體職責包括：

-- 對企業psm表現進行統計和分析；

-- 協助企業更新和維護psm程序；

-- 參與工藝事故調查和報告評審，并提供意見；

-- 參加新兼并和收購企業的psm計劃的制定和整合。

5.5.5 相關部門

集團公司、專業分公司和企業的工程管理部門、采購部門在psm方面職責如下：

5.5.5.1 工程管理部門負責新建或改建裝置設計、建設過程中的工藝安全管理的落實，并對psm計劃提供支持和咨詢。具體職責如下：

-- 收集、整理工藝安全信息（psi）資料包；

-- 在項目執行過程中，協助開展pha；

-- 對新裝置或改建裝置實施質量保證管理；

-- 為制定、維護和更新關鍵psm的技術標準提供支持；

-- 對現役裝置，提供事故調查和機械完整性方面的技術咨詢或培訓；

-- 對承包商進行管理。

5.5.5.2 采購部門

-- 對提供影響工藝安全的設備、零件以及安裝調試服務的供應商（承包商）進行評價、選擇和管理；

-- 對設備微小變更的采購進行管理；

-- 對提供關鍵設備、技術和服務的新供應商進行審核，撰寫質量審核報告。

6?管理系統

6.1?資源支持

集團公司、企業現有資源都是協助實施本規范的可利用的資源。

6.2?管理記錄

集團公司安全環保部保留本規范各版本的留存記錄和修改明細。

6.3?審核要求

集團公司和企業都應把工藝安全管理規范作為審核的一項重要內容，必要時按附錄a和b以及第二方審核管理規范的要求，針對工藝安全管理組織專項審核。

6.4?復核與更新

本規范應定期評審和修訂，最低頻次自上一次發布起不可超過3年。

6.5?偏離管理

企業在依據本規范制定本單位工藝危害分析程序時發生的偏離，應報專業分公司（事業部）批準。企業在執行工藝危害分析程序時發生的偏離，應報企業主要領導批準。偏離應書面記載，其內容應包括支持偏離理由的相關事實。每一次授權偏離的時間不能超過一年。

6.6?培訓和溝通

本規范由集團公司安全環保部負責組織培訓和溝通，相關技術人員、操作人員都應接受培訓。

本規范在整個組織內溝通。

6.7?解釋

本規范由集團公司安全環保部負責解釋。