轄區證券營銷人員執業備案管理辦法
寧波轄區證券營銷人員執業備案管理辦法
（于2023年10月14日經協會理事會討論并通過）
第一章總則
第一條
為全面掌握寧波轄區證券營銷人員（含證券經紀人，下同）相關信息，規范證券營銷人員的執業行為，促進轄區證券市場健康有序發展，保護投資者合法權益，協會建立了寧波轄區證券營銷人員執業備案系統（以下簡稱“備案系統”）。為強化協會自律管理功能，更好地發揮備案系統在證券營銷人員自律管理中的作用，根據《證券公司監督管理條例》、《關于加強證券經紀業務管理的規定》、《證券經紀人管理暫行規定》、《證券業從業人員執業行為準則》、《證券經紀人執業規范（試行）》及寧波證監局相關監管要求，特制定本辦法。
第二條
本辦法所稱的備案管理主要是指通過系統平臺對證券營銷人員檔案資料、執業行為、獎懲信息的錄入、核實和使用情況進行統一管理和監督。
第三條
備案管理的對象為寧波轄區的證券營銷人員，包括：（一）證券經營機構專職從事證券營銷工作的證券從業人員；（二）與證券經營機構簽訂委托合同的證券經紀人。
在寧波轄區的證券營銷人員必須錄入本備案系統后方可展業。
第四條
備案系統對社會開放查詢功能。投資者和其他機構可以通過備案系統查驗證券營銷人員的相關信息以確認其是否具備展業資格。
備案系統為機構和協會實現證券營銷人員管理功能。機構可以通過備案系統記錄證券營銷人員的不當行為。協會依托備案系統實施不良證券營銷人員公示制度。
第二章備案系統的錄入和要求
第五條
錄入備案系統的證券營銷人員必須通過證券從業人員資格考試（證券經紀人也可通過證券經紀人專項考試），與證券經營機構簽訂合同后參加60個小時的崗前培訓且測試合格，并由所在證券公司向中國證券業協會申請取得證券從業人員執業資格證書或證券經紀人證書。
錄入備案系統的信息包括但不限于證券營銷人員個人基本信息、培訓信息、獎懲信息及協會認為需要錄入的其他信息。
第六條
證券經營機構負責證券營銷人員信息的錄入工作。
證券經營機構負責人為首要責任人，對錄入的本機構數據負責，并指定專人（錄入員）承擔信息錄入及備案系統日常管理等工作。
錄入員必須及時、準確、完整填寫信息，審慎管理密碼，并應保持與協會暢通聯系，及時更新在備案系統和QQ專業管理群等的聯系方式。
各證券經營機構更換錄入員的，應在發生人員變更之日起五個工作日內重新填寫錄入員回執表報送協會。
第七條
證券營銷人員發生下列情形之一的，錄入員應當在五個工作日內錄入相關信息：
（一）新增證券營銷人員的；
（二）原有證券營銷人員離職的；
（三）原有證券營銷人員合同相關信息發生變化的，如代理期間、代理權限等；
（四）證券營銷人員受到機構內部獎勵或懲處的；
（五）協會認為需要錄入的其他事項。
第八條
各證券經營機構應注重證券營銷人員的從業誠信和職業操守，對有以下情形之一的證券營銷人員應當審慎錄用：
（一）與原單位存在未決的勞動合同糾紛、仲裁或訴訟的；
（二）受到監管部門行政處罰或采取監管措施、被列入協會備案系統不良證券營銷人員公示名單的；
（三）受到原機構內部處分、處罰且情節嚴重的；
（四）有不按照國家規定或勞動合同約定支付違約金等失信記錄的；
（五）近年內多次因個人原因提前解除勞動合同的；
（六）其他應當審慎錄用的情形。
第九條
證券營銷人員有下列情形之一的，協會將根據情節輕重予以扣分并在備案系統內公示：
（一）新入職證券營銷人員入職的第一個年度未參加協會組織的法律法規及職業道德專項培訓的或未參加每年協會組織的后續職業教育的；（扣1分）
（二）未按《證券業從業人員執業行為準則》或《證券經紀人執業規范（試行）》相關規定，在開展營銷活動中亮明身份，出示相關證書或證件的；（扣1分）
（三）以派發宣傳單、折頁等方式或通過報刊、電臺、電視臺、網站等媒體公開宣傳贈送禮品或其他財物的；（扣2分）
（四）不按協會《關于建立轄區證券經紀業務成本傭金測算機制、加強傭金自律管理的方案》有關要求攬客的；（扣2分）
（五）采取貶低其他機構或人員、進入其他證券經營機構的營業場所勸導客戶、發放宣傳資料等不正當手段招攬客戶活動的；（扣3分）
（六）以不當行為進行勸誘，有意激發客戶對原開戶機構不滿情緒，或慫恿客戶進行惡意投訴的；（扣3分）
（七）陪同客戶到原開戶證券經營機構辦理轉托管和撤銷指定等業務的；（扣3分）
（八）提前解除合同，未履行保密義務或競業限制約定的；（扣3分）
（九）開展投資咨詢活動未遵守相關規定的；（扣3分）
（十）在提供服務、銷售產品中未遵循投資者適當性管理要求，與投資者產生糾紛的；（扣3分）
（十一）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務工作或通過網站、QQ和其他媒體進行客戶招攬、產品推廣等營銷活動的；（扣6分）
（十二）為非法證券活動提供便利或為客戶提供非法的服務場所或交易設施的；（扣6分）
（十三）為客戶間融資提供中介、擔保或便利的；（扣6分）
（十四）違規推薦股票，誤導投資者的；（扣6分）
（十五）接受客戶的委托從事代客理財活動的；（扣6分）
（十六）在監管部門核準的證券經營場所以外開戶的；（扣6分）
（十七）泄露客戶的商業秘密或者個人隱私的；（扣6分）
（十八）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的；（扣6分）
（十九）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣的；（扣6分）
（二十）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；（扣6分）
（二十一）相關法律法規規定及協會認定的其他行為。
一次有兩種以上違規行為的，分別計算，累積扣分；非專門從事營銷工作的證券從業人員在從事營銷活動中存在違法違規行為的，比照證券營銷人員處理。
第三章備案系統的使用和管理
第十條
投資者可以通過登陸協會網站（www.nbsa.org.cn），點擊“寧波轄區證券營銷人員公示系統（供社會查詢）”，輸入證券營銷人員的姓名、證券從業人員執業證書編號、證券經紀人證書編號等任一關鍵字段，查詢該證券營銷人員的姓名、照片、所服務證券經營機構名稱、合同有效期間、展業區域等相關信息。
第十一條
轄區各證券經營機構必須在經營場所顯著位置公示系統登陸網址及信息查詢方法。必要時，證券經營機構應在營業場所向投資者提供可上網的電腦等查詢設備，確保投資者能隨時查詢轄區證券營銷人員信息。
第十二條
證券經營機構錄入信息經協會秘書處工作人員審核無誤后方能在備案系統中顯示。
協會秘書處工作人員應當督促錄入員工作，同時負責錄入信息的審核工作。如發現錄入信息有誤，須通知相關錄入員修改。
第十三條
證券經營機構應將其對證券營銷人員的內部獎懲信息及時錄入備案系統，并通過備案系統實現對其證券營銷人員的誠信考核和管理。
第十四條
協會負責對所有信息的審核、自律信息的錄入及系統管理等工作。協會可受理轄區證券經營機構會員書面提出的查詢轄區其他證券經營機構會員離職證券營銷人員相關信息的申請。
第十五條
協會依托備案系統建立不良證券營銷人員公示制度。對證券營銷人員采用年度考核制，考核期間為每年11月1日至次年10月31日。對有扣分事項的證券營銷人員，協會將在備案系統內予以公示；對考核年度內被累計扣分６分（含）以上的，協會將其列入不良證券營銷人員名單，以提醒證券經營機構審慎錄用。
對一年內屢勸不改、業內反應強烈或在社會上造成負面影響的證券營銷人員，協會將采取談話提醒、通報批評、建議辭退等措施。
第十六條
協會根據工作需要及受理投訴情況，將以現場檢查方式對證券經營機構的證券營銷人員數據錄入和執業情況進行檢查。證券經營機構營銷人員備案數據不實且情況嚴重的，協會將對證券經營機構負責人及錄入員采取限期整改、通報批評、建議寧波證監局采取監管措施等處理。
第十七條
寧波證監局有權對備案系統信息進行查詢、指導和監督。
第四章附則
第十八條
本辦法與國家法律、法規、中國證監會、中國證券業協會的相關規定有沖突的，依照國家法律、法規、中國證監會、中國證券業協會的相關規定執行，并修改本辦法。
第十九條
本辦法由協會理事會負責解釋和修訂。
第二十條
本辦法經協會理事會審議通過并報寧波證監局備案，同時下發執行。
