監理公司安全風險管理辦法
第一章 總則
第一條為規范公司安全風險管理工作,強化公司安全生產管理,提高對安全風險管理的水平和成效,依據《廣州市地下鐵道總公司安全風險管理辦法》及監理公司職業健康安全管理體系文件的有關要求特制定本辦法。
第二條安全風險管理是指對生產經營活動中的安全風險進行辨識、評估和管控的全過程管理。
第三條各部門、項目部負責本部門、項目重大風險源的辨別、評估與控制措施的制定,在單位、分部或階段性工程實施前完成安全風險的辨別、評估與控制措施制定,并定期予以更新。
第四條公司安全風險管理方針為:“安全第一、預防為主、綜合治理”。管理原則為:“風險評估、動態監督,全面監控、分級管理,消除盲點、抓住重點”。
第二章 工作職責分工
第五條公司安全生產管理委員會是公司安全風險管理的最高決策機構,主要職責是:
1、組織貫徹落實上級有關安全風險管理的規定、指令及會議精神。
2、組織完善公司安全風險管理的組織架構,明確崗位職責,審定有關管理辦法或制度;
3、審批公司安全風險管理方針、目標及相關制度。
4、審定各部門、項目部對安全風險控制的考核結果。
5、負責公司安全風險管理工作中重大事項的決策和總體協調。
第六條公司總工程師室是監理公司安全風險管理工作的歸口管理部門,全面指導各部門(項目部)開展安全風險源管理工作。主要職責是:
1、組織公司安全風險審查、發布,及過程管控。對涉及工工程建設重大技術的安全風險,提交總工程師室,核定并發布《公司安全風險動態控制表》。
2、組織對各部門(項目部)安全風險管理工作開展情況進行核查,及時通報相關情況。
3、提出安全風險管理方針、目標,制定公司安全風險管理相關制度、應急預案。
4、監督、檢查、協調、指導、考核各項目開展安全風險管理工作。
5、組織各分管項目副總工程師協助公司新開工項目開展項目全周期的安全風險審查、形成項目全周期《工程建設安全風險動態控制表》,提交總工程師室審查、評估。
6、每年初,督促各項目部根據實際施工進度和現場變化,組織項目進行年度安全風險審查。總工程師室將安全風險管理注意事項納入年度項目負責人安全交底主要內容。
7、負責公司ⅰ級、ⅱ級安全風險的全面監控,抽查各項目iii級、iv級安全風險管控情況。
第七條公司生產管理部門(包括土建工程部、機電工程部、項目管理部、地鐵保護部)其安全風險管理職責如下:
1、組織各分管項目對工程建設安全風險實施管理,督促、檢查項目部完成本項目《工程建設安全風險動態控制表》的實施情況。
2、組織審查工程建設安全風險處置措施,其中重大風險的控制方案須經施工單位組織專家評審后方可實施。
3、組織分管新開工項目做好施工準備、施工階段等各階段過程的安全風險管理工作。工作內容詳見第四章。
4、負責分管項目安全風險管理的日常檢查,組織對分管項目的現場巡檢,并在安全生產例會上對分管項目重大或較大風險源管理情況進行點評。
5、定期組織分管項目開展風險管理工作的溝通和交流,并對風險狀況進行記錄。
6、按照管理權限,組織或參與建設工程安全風險事故處理。
7、負責對分管項目部安全風險管理的績效提出考評意見。
第八條公司各項目部是安全風險管理的責任主體,主要職責是:
1、負責本項目安全風險管理,建立安全風險排查與控制的組織體系,明確內部崗位職責,建立項目安全風險管理制度。
2、負責組織項目部員工開展好施工準備階段、施工階段的安全風險辨別、評估與控制措施的制定工作。
3、組織開展項目日常對現場安全風險的巡查,在公司安全生產例會上向公司匯報本項目ⅰ、ⅱ級安全風險的控制情況。
4、評為項目ⅰ、ⅱ級安全風險的,其中重大風險源的控制方案須經施工單位組織專家評審后方可實施。項目部應編制監理實施細則,組織關鍵節點工序驗收。把注意事項納入監理工作交底與培訓。
5、每月項目部應根據《工程建設安全風險動態控制表》督促施工單位項目經理每月針對安全風險管理情況進行檢查和點評,項目監理工程師將安全風險管理注意事項納入月度部全員安全培訓主要內容。
6、每季度項目部應根據工程實際施工進度和現場變化,再次進行安全風險動態評估和制定安全風險管控措施,報總工師室進行全司各項目風險的更新、匯總、發布。
7、督促施工單位組織開展安全風險管理宣傳培圳和應急預案演練,提高員工和參建各方安全風險防范意識和安全風險應對能力。
第九條公司其他部門的職責:
1、綜合部負責公司本部辦公現場防火、防盜、車輛使用安全等的安全風險的控制與管理,負責本部門人員職業健康與安全的管理;
2、地鐵保護部及項目管理部地鐵保護監控項目部負責委托合同范圍內地鐵線路和臨近工地對地鐵保護的安全風險源的控制與管理;
3、其他部門(經營部、財務部等)負責本部門人員職業健康與安全的管理。
第三章 安全風險分類分級
第十條根據公司業務開展情況,按照不同專業類別分類,主要有:
1、地鐵工程建設方面主要包括10類安全風險:前期風險、明挖法施工、礦山法施工、盾構法施工、高架段施工、軌行區施工、車站裝修施工、機電設備安裝施工、周邊環境(含水文地質條件)、人為因素等。
2、房建工程建設方面主要包括6類安全風險:基坑及土方工程、基礎工程、主體工程、機電與裝修工程、周邊環境(含水文地質條件)、社會安全等。
3、地鐵保護方面包括4類安全風險:臨近地鐵基坑開挖、地鐵線路上方堆載、隧道內施工作業、地鐵保護區范圍內施工等.
4、其他方面包括3類風險:交通運輸安全風險、消防安全風險、吊裝作業安全風險等。
第十一條公司安全風險從安全風險事件造成后果的嚴重程度(s)和可能性(l)進行分級認定評估,評估出風險程度r(風險程度r=事件后果嚴重程度(s)*事件發生的可能性(l))。
根據《安全風險評估基準表》(詳見附件3),按風險程度r的數值,由高到低將安全風險分為四級:ⅰ級:極其危險(特別重大風險);ⅱ級高度危險(重大風險);iii級:中度危險(較大風險);iv級:一般危險(一般風險)。
風險程度等級劃分表(r=l×s)
風險分級
風險程度r
危險程度
處理措施
ι級(特別重大)
>320
極其危險
1.不能繼續作業;
2.暫停相關部份的運作,制定改進目標及措施;
3.對改進的措施進行評估,降低風險度。
ⅱ級(重大)
101~320
高度危險
1.建立目標及控制措施;
2.建立運作控制程序;
3.定期檢查、測量、評估;
4.降低風險級別;
5.風險沒有得到降低前,應有應急措施;
6.限期降低風險級別。
ⅲ級(較大)
42~100
中度危險
1.采取適當的控制措施并建立操作規程;
2.加強員工的培訓工作;
3.建立專項檔案,加強監測、檢查。
ⅳ級(一般)
0~41
一般危險
1.完善操作規程;
2.在考慮現有技術、財務方面要求,認為該類風險目前無法降低時,要維持現有的風險控制水平,避免風險值升高;
3.維持和完善現有風險控制措施。
第四章 安全風險辨識、評估和管控
第十二條安全風險辨識、評估和管控工作應貫穿工程建設的全過程。
第十三條對辨識、評估出的安全風險等級實行分類管理與控制,重點加強對評估為ⅰ、ⅱ級安全風險管理,主要有以下10個方面的管理措施:
1、開工前實施安全風險辨識與評估。公司各項目部在進場開工前,由項目負責人組織全體員工要對本項目存在的安全風險進行辨識、評估,形成項目全周期《安全風險辨別與評估表》及《工程建設安全風險動態控制表》,經項目負責人審批后報公司總工室審核。
實施單位:項目部
審核部門:生產管理部門
完成時間:人員進場后工程開工前
提交成果:項目全周期《安全風險辨別與評估表》,《工程建設安全風險動態控制表》。
2、監理規劃要增加安全風險管理的內容。要求各項目在編制監理規劃要增加安全風險管理專篇內容,把辨識的本項目安全風險成果加入其中。
實施單位:項目部
審核部門:生產管理部門
提交成果:《項目監理規劃》。
3、編制專項安全風險源監理實施細則。對評定為ⅰ、ⅱ級重大風險源,要求項目部必須制定專項安全監理實施細則,明確對本項目ⅰ、ⅱ級重大風險源監理控制措施和辦法,經過項目總監批準后實施。
實施單位:項目部
審 核 人:項目總監
提交成果:《項目各專項安全監理實施細則》。
4、實施對安全風險源的內部交底與培訓制度。項目部要針對辨識與評估的本項目《工程建設安全風險動態控制表》進行內部交底和培訓,在辦公室進行公示,由項目負責人組織內部交底培訓,要讓每位員工都要熟悉本項目存在的ⅰ、ⅱ級風險源及應對措施,并把對風險源的預控落實到現場的日常工作中。
實施單位:項目部
實 施 人:項目總監、總代
實施時間:開工前或重點安全風險實施前
提交成果:《項目內部監理工作交底(培訓)記錄》。
5、落實對重大風險源專項施工方案的審查制度。項目部要對列為ⅰ、ⅱ級風險源的施工方案進行嚴格審查,在實施前要求施工單位必須提交專項施工方案,并組織人員開展對方案的審核,由項目總監審批。對安全風險源較大、自身技術能力不足的項目部要及時向公司生產管理部門提出申請,由公司生產管理部門組織人員對方案提出審核意見。
實施單位:項目部
審 批 人:項目總監
實施時間:開工前或重點安全風險實施前
提交成果:項目各類專項施工方案審核意見單。
6、開展對安全風險源的巡視與檢查制度。項目部要建立對安全風險源的日常巡查制度,現場監理人員要每天對本項目安全風險源進行一次全面的巡查,對ⅰ、ⅱ級安全風險還要加密巡查頻率,每次巡查后都要在巡查記錄、監理日志等做好記錄。項目部要把本項目安全風險源作為安全周檢、月檢的必查內容,逐條逐項對照檢查,對存在問題要以書面形式要求承包商整改到位。
實施單位:項目部
實 施 人:項目部人員
實施時間:施工期間的每天安全巡查,周或月安全檢查檢時。
提交成果:監理日志、安全監理日記、現場安全巡查記錄、安全周月檢記錄。
7、落實對安全風險管理情況的會議點評制度。結合現場巡視與檢查要求各項目部在工地監理例會中要開展對本項目風險(尤其是ⅰ、ⅱ級風險源)管理情況進行點評,并對下階段安全風險源控制情況進行安排布置。
實施單位:項目部
實施時間:工地例會開會時
提交成果:工地例會會議紀要。
8、落實對安全風險關鍵節點工序驗收制度。對評估為本項目ⅰ、ⅱ級風險,同時又是公司《地鐵工程關鍵節點條件驗收制度》范圍內的重要工序,項目部要嚴格按照條件驗收制度的有關要求組織節點工序驗收,必要時由項目部提出申請,由公司領導或生產部門負責人參加驗收會議。
實施單位:項目部
實施時間:關鍵節點工序實施前
提交成果:節點工序驗收會議紀要與驗收記錄、重要工序驗收記錄。
9、實行安全風險定期匯報與點評制度。各項目部在公司安全生產例會匯報材料中要專項匯報本項目現階段列為ⅰ、ⅱ級風險管理情況及下階段ⅰ、ⅱ級風險管理實施計劃,公司生產管理部門要對現階段所管轄項目ⅰ、ⅱ級風險管理情況進行點評,并對下階段的風險管理提出要求。
實施單位:項目部提交、生產管理部門點評
實施時間:公司雙周安全生產例會開會時
提交成果:公司雙周安全生產例會匯報材料與會議紀要。
10、實施對安全風險的動態管理。公司及項目部需定期開展對項目的安全風險動態控制表及時更新。
每月度項目部應根據工程實際施工進度和現場變化,對安全風險動態評估和制定安全風險管控措施,發布項目部月度《安全風險辨別與評估表》和《工程建設安全風險動態控制表》。
每季度項目部應根據工程實際施工進度和現場變化,再次進行安全風險動態評估和制定安全風險管控措施,報總工師室進行全司各項目風險的更新、匯總、發布。
每年初項目部應根據實際施工進度和現場變化,組織項目進行年度安全風險審查,在每年1月5日前提交公司總工程師室組織審查、評估后發布實施。
實施單位:項目部
審 核 人:項目總監
實施時間:每月5日前/季度末月25日前/每年1月5日前。
提交成果:每月度、季度、年度更新的《安全風險辨別與評估表》,《工程建設安全風險動態控制表》。
第十四條工程建設應重點抓好施工準備階段、施工階段的安全風險辨識、評估和管控工作。施工準備階段又根據各地區風險管理要求,又分為廣州地鐵項目和外地項目施工準備階段安全風險管理流程。
(一)施工準備階段
廣州地鐵項目:
項目監理部應根據施工單位編制完成的《建(構)筑物調查報告(含房屋鑒定報告)》、《周邊及沿線管線調查報告、地質情況調查報告》等,組織開展安全風險辨識、評估,制定管控措施,形成工點《工程建設重難點及安全風險分析評估報告》(報告主要內容要求詳見附件7)。
項目部根據發布〈工程建設重難點及安全風險分析評估報告〉編制項目全周期《安全風險辨識與評估表》和《工程建設安全風險動態控制表》,總工室組織分管項目副總工程師對項目全周期的《工程建設安全風險動態控制表》進行審查后,發布實施。
駐地監理部根據審查發布實施的風險控制表,編制監理規劃和監理專項實施細則,施工準備階段安全風險管理流程圖詳見附件4。
外地地區項目(除廣州外):
項目部應根據施工單位在開工前編制完成《建(構)筑物調查報告(含房屋鑒定報告)》、《周邊及沿線管線調查報告、地質情況調查報告》等,并在此基礎上編制各標段及工點《安全風險辨識與評估表》和《工程建設安全風險動態控制表》。
公司總工室組織分管項目副總工程師對項目全周期《安全風險辨識與評估表》和《工程建設安全風險動態控制表》進行審查后,發布實施。
駐地監理部根據審查發布實施的風險控制表,編制監理規劃和監理專項實施細則,施工準備階段安全風險管理流程圖詳見附件5。
(二)施工階段
1.項目部應根據本年度《工程建設安全風險動態控制表》,組織開展工程建設安全風險辨識、評估、分級,并制定相應的安全風險管控措施,明確每個風險點的責任人,編制項目下一年度《工程建設安全風險動態控制表》(詳見附件2)。
ⅰ級、ⅱ級安全風險的管控措施由各項目部制定、在每年1月5日前提交公司總工程師室組織審查、評估后發布實施。
項目部將審查確認后的《工程建設安全風險動態控制表》上傳公司信息系統安全管理風險進行動態管控。
2. 每季度項目部應根據工程實際施工進度和現場變化,再次進行安全風險動態評估和制定安全風險管控措施,報總工師室進行全司各項目風險的更新、匯總、發布。總監理工程師將安全風險管理注意事項納入季度項目部全員安全培訓主要內容。
3.每月項目部應根據《工程建設安全風險動態控制表》,對重大風險組織專項檢查,實施全過程動態監控;督促施工單位項目經理每月針對安全風險管理情況進行檢查和點評。總監理工程師將安全風險管理注意事項納入月度項目部全員安全培訓主要內容。
4.每周督促施工單位項目部應根據《工程建設安全風險動態控制表》,有針對性地開展安全檢查,并將檢查情況制定整改計劃,消除隱患。
5.項目監理部監理工程師應根據《工程建設安全風險動態控制表》開展日常安全巡查和施工過程監理旁站。
施工階段安全風險管理流程圖詳見附件6。
第十五條安全隱患整改管理。各單位發現安全隱患后,應及時發出安全整改通知,督促施工單位組織整改,同時做好跟蹤抽查工作,確保安全隱患整改到位,形成閉環管理。
施工階段安全隱患整改工作流程如附件7。
第五章 檢查與考核
第十六條公司實行對安全風險管理的巡查制度。公司生產部門要定期、不定期開展對項目部列為ⅰ、ⅱ級安全風險進行現場檢查與指導。
第十七條公司將把各項目部開展安全風險管理情況納入年度績效考核,根據日常檢查情況給予考核評分,對工作扎實、落實到位、表現優異的項目部給予表揚,對工作落實不到位、風險控制不力、問題較多的項目部給予批評。
第十八條公司將通過安全會議、安全檢查等形式不定期通報各項目安全風險管理情況。
第十九條安全風險管控責任人未履行管控職責,導致安全事故發生的,總工程師室將根據公司相關規定,對其進行懲處。
第六章 附則
第二十條本辦法自印發之日起施行。
第二十一條本辦法由公司總工程師室負責解釋。
