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第1篇 合規崗崗位職責職位要求
崗位職責：
1、內控評估實施與制度管理。
2、反洗錢制度建設、現場檢查管理及應對。反洗錢咨詢、宣傳及培訓。反洗錢交易甄別及報告編制上報。
3、 協助總公司開展高管離任審計的工作
4、糾紛案件的溝通
職位要求：
1. 本科以上學歷
2.財務、法律、保險、金融專業
3. 熟悉辦公軟件、ppt制作、語言溝通能力強、較強的原則性。
4. 有保險相關工作經驗者優優。
崗位要求：
學歷要求：本科
語言要求：不限
年齡要求：不限
工作年限：不限
第2篇 基金合規崗位職責
崗位職責:
1、 負責證券類、股權類、其他類私募基金新發備案、重大事項變更備案、清盤備案;
2、 證券類、股權類、其他類私募基金管理人牌照管理;
3、 產品存續期間持續合規監督和預警;
4、 定期和不定期關注和跟蹤國家、行業監管等機構發布的有關資管行業和私募基金行業的法律法規、規則制度等;
5、 提供公司內部合規部門和外部行業監管機構的需求數據。
崗位要求:
1. 法律、金融等相關專業本科及以上學歷,具備基金從業資格者優先;
2. 二年以上金融行業合規管理工作經驗;
3. 熟悉證監會、基金業協會對私募基金監管的相關法律法規者優先,具備相關工作經驗者優先;
4. 誠實守信,責任心強,具備較強的學習能力、溝通能力和執行能力,具備良好的寫作能力。
第3篇 產品合規崗位職責
崗位職責:
1、收集并整理用戶反饋,高效及時響應用戶問題;
2、監測產品數據變化,及時發現問題并落實解決;
3、對數據進行專題分析,并根據數據結果提出可行策略,推動產品的改進和服務化覆蓋率的提升;
4、與商戶支持、技術聯調等部門緊密配合,提供業務支持;
5、熟悉了解行業趨勢和競爭對手,配合產品經理進行競品的追蹤研究;
任職資格:
1、大專及以上學歷,有互聯網產品運營類的崗位經驗,關注用戶需求和熱點事件;
2、溝通能力強,工作細心踏實,有責任心與自我驅動力;
3、性格開朗活潑,擅長組織協調,推動團隊協作;
4、對數據敏感,有較強的數據分析能力,以及方案、報告撰寫能力。
第4篇 風控合規崗位職責
風控合規總監 1. 全面主導資產管理項目風險控制流程設計及執行
(1) 項目立項、盡職調查、基金設立、基金投資、投后管理流程設計及主導執行;
(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會委員);
(3) 主導/參與重點項目盡職調查;
(4) 針對各流程節點需要,出具項目風險控制建議和方案;
(5) 在項目日常執行中及時發現、識別、評估風險,及時執行風控預案或采取臨時風控措施;
2. 全面負責基金公司合規經營及運營風險控制
(1) 主導私募基金管理人登記、維護及信息披露工作;
(2) 配合監管機構、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;
(3) 主導私募基金產品備案、信息披露等合規運營工作;
(4) 主導基金管理人內部運營風控體系搭建及執行;
3. 參與集團公司戰略板塊投資決策和風險控制
(1)參與集團公司資管類牌照并購執行。
1、接收交易指令,對交易指令的合規性進行審核,并有效地執行交易指令;
2、對交易指令異常情況及時反饋給投資經理和交易主管;
3、日內交易根據行情尋找買賣點;
4、負責合規風控部的管理、統籌協調工作,建立健全風險應對機制,加強運營風險管理,為公司合法合規運營提供支持。
5、 作為金融產品委員會專家委員之一參與項目評審投票。
6、 作為合規審核崗、合規管理崗、風險管理崗的備崗。
7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關輔助性工作;
8、完整保存股票交易相關檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產品根據合同設置風控,并監控; 基金募集、基金運作等環節的合規風險防控、一級市場和二級市場之間的信息隔離墻建設、內部制度建設、監管溝通、應對監管檢查等; 1. 全面主導資產管理項目風險控制流程設計及執行
(1) 項目立項、盡職調查、基金設立、基金投資、投后管理流程設計及主導執行;
(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會委員);
(3) 主導/參與重點項目盡職調查;
(4) 針對各流程節點需要,出具項目風險控制建議和方案;
(5) 在項目日常執行中及時發現、識別、評估風險,及時執行風控預案或采取臨時風控措施;
2. 全面負責基金公司合規經營及運營風險控制
(1) 主導私募基金管理人登記、維護及信息披露工作;
(2) 配合監管機構、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;
(3) 主導私募基金產品備案、信息披露等合規運營工作;
(4) 主導基金管理人內部運營風控體系搭建及執行;
3. 參與集團公司戰略板塊投資決策和風險控制
(1)參與集團公司資管類牌照并購執行。
1、接收交易指令,對交易指令的合規性進行審核,并有效地執行交易指令;
2、對交易指令異常情況及時反饋給投資經理和交易主管;
3、日內交易根據行情尋找買賣點;
4、負責合規風控部的管理、統籌協調工作,建立健全風險應對機制,加強運營風險管理,為公司合法合規運營提供支持。
5、 作為金融產品委員會專家委員之一參與項目評審投票。
6、 作為合規審核崗、合規管理崗、風險管理崗的備崗。
7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關輔助性工作;
8、完整保存股票交易相關檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產品根據合同設置風控,并監控;
第5篇 合規崗位職責要求
1.合規審查。
2.合規培訓。
3.合規咨詢。
4.法規政策研究。
5.內控檢查。
