合規崗位職責要求（20篇范文）

第1篇 合規崗位職責要求

1.合規審查。

2.合規培訓。

3.合規咨詢。

4.法規政策研究。

5.內控檢查。

第2篇 合規監察員崗位職責

崗位職責:

1.負責協助部門負責人建立和完善與部門工作相關的規章制度和流程;負責建立和完善與崗位工作相關的規章制度和流程;

2.負責擬定并推動落地公司內部控制體系建設實施方案,負責具體實施內部授權、合規審查、規章體系及流程梳理;

3.負責對公司系統內部控制體系的合理性及有效性提出初步評估建議,并推動落實;

4.負責擬定并推動落地公司全面風險管理建設實施方案,參與擬定公司風險政策制訂并提供支持;負責監控和評價公司風險政策的執行;負責對公司重大風險事項提出動議建議,參與處理方案設計及實施;

5.負責梳理、擬定并落地公司法律事務管理工作流程,并進行動態更新與完善;負責審查公司本部及所屬企業上報的法律性文件的合規合法性,提出并落地合理化建議;負責具體處理公司訴訟與仲裁案件;

6.負責梳理、并完善公司合同管理流程,并進行日常合同管理工作;負責指導及監督公司各部門的合同訂立、履行等工作;

7.負責監控、評估所屬企業的風險管理工作,對所屬企業超授權業務進行風險評估,提出并落地風險規避建議;

8.負責梳理并完善公司系統企業風險違規案件的工作流程,并對風險違規案件進行及時處理。

9.負責完成領導交辦的其他工作。

任職資格:

1.大學本科及以上學歷,法律、經濟學等相關專業;

2.三年以上大型集團企業總部法務、風險控制工作經驗,具有上市公司或者新三板掛牌公司法務、風控工作經驗者優先;

3.熟悉企業法務管理、內部授權、風險控制等相關專業知識,熟悉公司法等相關法律政策;

4.具有良好的溝通協調、學習能力以及團隊合作能力;

5.身體健康,中共黨員及有北京市戶口的優先考慮。

第3篇 合規部長崗位職責

全面負責公司法律合規及法律事務,制定并實現公司法律合規管理、合同管理、投資項目管理、知識產權管理、公司治理、糾紛處理、法律培訓系統和其他法律風險管理目標,建立法律管理體制,防范企業法律風險。

具體工作:

1.公司各項法律工作;

2.法律合規管理;

3.合同管理;

4.投資項目法律風險把控;

5.知識產權管理;

6.法律宣傳培訓;

7.法務管理團隊建設及法律工作網絡化管理;

8.上市事務等公司治理;

9.公司糾紛處理;

10.法律風險把控;

11.其他(領導交辦的其他工作)

招聘要求:

1. 本科及以上學歷,法律等相關專業,具法律相關職業資格證書;

2. 具有10年+上海相關司法部門法律合規相關崗位工作經驗;

3. 具有良好的領導力、執行能力、團隊培養能力、組織協調、創新能力。

主要職責:

全面負責公司法律合規及法律事務,制定并實現公司法律合規管理、合同管理、投資項目管理、知識產權管理、公司治理、糾紛處理、法律培訓系統和其他法律風險管理目標,建立法律管理體制,防范企業法律風險。

具體工作:

1.公司各項法律工作;

2.法律合規管理;

3.合同管理;

4.投資項目法律風險把控;

5.知識產權管理;

6.法律宣傳培訓;

7.法務管理團隊建設及法律工作網絡化管理;

8.上市事務等公司治理;

9.公司糾紛處理;

10.法律風險把控;

11.其他(領導交辦的其他工作)

招聘要求:

1. 本科及以上學歷,法律等相關專業,具法律相關職業資格證書;

2. 具有10年+上海相關司法部門法律合規相關崗位工作經驗;

3. 具有良好的領導力、執行能力、團隊培養能力、組織協調、創新能力。

第4篇 基金合規崗位職責

崗位職責:

1、 負責證券類、股權類、其他類私募基金新發備案、重大事項變更備案、清盤備案;

2、 證券類、股權類、其他類私募基金管理人牌照管理;

3、 產品存續期間持續合規監督和預警;

4、 定期和不定期關注和跟蹤國家、行業監管等機構發布的有關資管行業和私募基金行業的法律法規、規則制度等;

5、 提供公司內部合規部門和外部行業監管機構的需求數據。

崗位要求:

1. 法律、金融等相關專業本科及以上學歷,具備基金從業資格者優先;

2. 二年以上金融行業合規管理工作經驗;

3. 熟悉證監會、基金業協會對私募基金監管的相關法律法規者優先,具備相關工作經驗者優先;

4. 誠實守信,責任心強,具備較強的學習能力、溝通能力和執行能力,具備良好的寫作能力。

第5篇 合規顧問崗位職責及相關職位要求

合規顧問主要是監管公司及其員工是否符合法律法規、規則準則及內部的規章制度。

合規顧問職位要求

1.法律本科以上學歷；

2.通曉公司法、合同法、擔保法、物權法、合伙企業法等領域法律理論與實務；

3.3年以上金融、房地產相關行業法律合規、風險管理或者律師工作經驗；

4.取得法律職業資格證者優先；商法、經濟法專業優先；具有多年金融、房地產領域工作經驗優先。

合規顧問崗位職責

1.項目交易文本的擬訂、修改、審查；

2.監控項目法律風險，落實、執行項目監管措施；

3.跟蹤金融業法律法規、監管規定和行業自律規則的變動、發展，根據相關要求及時提出公司內部規章制度的修訂建議；

4.識別公司經營活動中存在的法律合規瑕疵、缺陷，審查公司規章制度的法律合規性，提供法律合規改進建議和方案。

第6篇 合規監測崗崗位職責

法律合規崗(合規監測方向) 1、根據監管規定,落實監管要求,建立完善合規管理體系;

2、建立、維護投資和交易業務的合規監測指標體系;

3、負責日常交易系統合規監測,制作合規監測日報,及時提示合規風險;

4、按時報送合規報告及各類監管報告、報表;

5、其他各類合規管理事務。

任職資格

1. 法學、法律、金融、風險管理等相關專業,碩士及以上學歷;

2. 3年以上合規監測工作經驗,熟悉交易系統,具備金融、大型企業合規工作經驗,有保險資管行業工作經驗優先。

1、根據監管規定,落實監管要求,建立完善合規管理體系;

2、建立、維護投資和交易業務的合規監測指標體系;

3、負責日常交易系統合規監測,制作合規監測日報,及時提示合規風險;

4、按時報送合規報告及各類監管報告、報表;

5、其他各類合規管理事務。

任職資格

1. 法學、法律、金融、風險管理等相關專業,碩士及以上學歷;

2. 3年以上合規監測工作經驗,熟悉交易系統,具備金融、大型企業合規工作經驗,有保險資管行業工作經驗優先。

第7篇 合規與反洗錢崗崗位職責職位要求

崗位職責：

1、負責識別、分析、上報可疑交易，按計劃開展內部控制實時監控及定期排查；

2、負責協助處理各類法律糾紛及事件報告，負責當地法律法規、監管政策的收集、整理和宣導工作；

3、負責協助分公司各職能部門和業務單位制定風險控制措施和解決方案；

4、負責領導交辦的其他工作。

職位要求：

1、國家承認的全日制本科及以上學歷，且學歷學位證書齊全；

2、年齡在35周歲及以下，且具備相關工作經驗者優先考慮；

3、具備一定的溝通協調能力，能熟練運營office 辦公軟件。

崗位要求：

學歷要求：本科

語言要求：不限

年齡要求：不限

工作年限：1-3年

第8篇 合規稽查崗位職責

崗位職責:

1、對各部門執行業務流程進行合規審核;

2、各個流程產生數據及材料進行合規審核;

3、與其他部門一道依據集團政策對服務商進行審計;

4、服務大數據信息合規審核;

5、其他涉及合規實行的審核;

任職資格:

1、管理學相關專業,1年以上內外審經驗;

2、具有內審師或注冊會計師過科者優先。

第9篇 產品合規崗位職責

崗位職責:

1、收集并整理用戶反饋,高效及時響應用戶問題;

2、監測產品數據變化,及時發現問題并落實解決;

3、對數據進行專題分析,并根據數據結果提出可行策略,推動產品的改進和服務化覆蓋率的提升;

4、與商戶支持、技術聯調等部門緊密配合,提供業務支持;

5、熟悉了解行業趨勢和競爭對手,配合產品經理進行競品的追蹤研究;

任職資格:

1、大專及以上學歷,有互聯網產品運營類的崗位經驗,關注用戶需求和熱點事件;

2、溝通能力強,工作細心踏實,有責任心與自我驅動力;

3、性格開朗活潑,擅長組織協調,推動團隊協作;

4、對數據敏感,有較強的數據分析能力,以及方案、報告撰寫能力。

第10篇 合規審核崗崗位職責

工作職責:

1、負責為公司高級管理人員、相關管理部門及負責業務條線提供合規咨詢及合規培訓;

2、了解和搜集相關法律法規、規章制度及監管機構動態及監管信息,并及時與負責業務條線溝通應對措施,結合所負責業務發展情況及時修訂合規手冊;

3、對負責業務條線的重大決策、規章制度、新產品和新業務方案及其他非常規業務等進行合規審核;

4、負責獨立組織或聯合其他部門對負責業務條線進行合規檢查,對違法違規行為和合規風險隱患,及時向公司有關部門提出制止和處理意見,并督促改正。

任職資格:

1、國內外正規院校全日制財務、法律、金融學、經濟學等相關專業本科及以上學歷;

2、工作認真、細致、嚴謹、有責任心,有良好的的溝通協調能力和分析判斷能力;

3、有2年以上金融行業從業經驗,證券公司合規管理相關崗位經驗者優先;

4、具有注冊會計師資格或通過國家司法考試者優先錄取。

第11篇 合規崗崗位職責職位要求

崗位職責：

1、內控評估實施與制度管理。

2、反洗錢制度建設、現場檢查管理及應對。反洗錢咨詢、宣傳及培訓。反洗錢交易甄別及報告編制上報。

3、 協助總公司開展高管離任審計的工作

4、糾紛案件的溝通

職位要求：

1. 本科以上學歷

2.財務、法律、保險、金融專業

3. 熟悉辦公軟件、ppt制作、語言溝通能力強、較強的原則性。

4. 有保險相關工作經驗者優優。

崗位要求：

學歷要求：本科

語言要求：不限

年齡要求：不限

工作年限：不限

第12篇 合規監察崗位職責

崗位職責:

1、對公司員工的違規違紀行為進行調查、取證,提出處理建議并跟進執行到位;

2、對公司內部和客戶舉報的線索,進行調查、取證,提出處理建議并跟進執行到位;

3、充分理解業務,熟悉職權范圍內團隊的相關政策及規則、流程,排查風險點,并進行調查,確認執行情況,給出預案或解決方案,規避風險,避免可能對公司造成的損失;

4、對公司員工的違規違紀數據、違規分值進行記錄、整理,查處結果的公布與備案;

5、制定、改進提高工作效率的工作流程,勤學多思,提出部門工作改進建議;

6、處理客訴及質檢,并進行分析、整理,推動完善相關系統、政策、規則和流程,盡力減少漏洞,控制公司員工的違規違紀;發現有涉嫌違法的,將信息和線索移交給案件調查部進一步處理;

7、領導交辦的其他事項。

任職資格:

1、具有本科以上學歷,法學、政治經濟學、財務專業優先;

2、熟練使用各種辦公軟件,如excel、powerpoint等;

3、具有1年以上工作經驗,公司、企業監察工作經歷的優先;具有半年以上公檢法工作經歷尤其具備職務犯罪、經偵工作經歷優先;

4、有較強的表達、溝通、協調能力,文字功底較好;能遵守保密紀律,能適應經常性出差。

第13篇 合規內控崗崗位職責

工作職責:

1.配合內外部合規檢查,對擬上報客戶材料進行預審核查;

2.管理三項管理系統、配合內部控制與案件防控管理工作;

3.傳導合規文化,監測新頒布法律法規進行解讀并發布;

4.按照上級要求及時準確完成報告、報表工作。

任職資格:

1.正規全日制大學本科以上學歷,金融、法學或經濟管理類專業;

2.3年以上銀行工作,1年以上法律合規工作經驗;

3.具備較強的責任心,熟悉銀行法律合規工作。

第14篇 合規負責人崗位職責

崗位職責:

1、全面負責公司的反洗錢、內控、合規管理工作;

2、制定并落實反洗錢合規工作策略與計劃,領導團隊履行職責;

3、組織反洗錢、內控、合規相關制度、操作指引和業務流程的的合規性;

4、持續關注、正確理解和準確把握法律、法規及其精神,及時為管理層提供法律合規方案;

5、負責新產品合規評審,從法律合規角度提出專業意見,為公司的業務、產品、運營活動和其他重大決策性事務提供法律意見和風險防范建議;

6、開展相關法律合規培訓與教育,組織、協調和督導公司各部門的業務運行符合法律法規及監管部門政策的要求;

7、保持與監管機構的日常溝通,響應日常監管要求,報送合規數據。

崗位要求:

1、金融、法律、審計或相關專業本科及以上學歷;

2、8年以上經融機構工作經驗,熟悉銀行、小貸、及跨境電商信貸類項目操作要求和流程;

3、熟悉互聯網金融相關法律法規和監管政策;

4、具備平衡風險與業務目標的能力;

5、心態開放積極,具備良好的組織協調和溝通能力及團隊管理能力

第15篇 合規專家崗位職責

1. 能夠獨立審核、起草各類日常合同、決議、政府申報文件

2. 參與公司投融資項目的架構設計及法律研究,能在上級指導下起草審核投融資文件

3. 聯絡溝通外部律師及中介服務機構,獨立配合外部中介機構完成盡職調查

4. 獨立進行各類法律問題檢索、政策研究,并定期更新匯報

5. 獨立妥善處理部門間日常流程溝通及各類行政性事務

6. 完成上級安排得其他工作

任職資格

1. 法學專業本科及以上學歷;

2. 兩年左右工作經驗,律所投融資/并購團隊任職經驗優先

3. 書面英語佳,能看懂英文交易文件,能與外部律師進行英文郵件溝通

4. 樂于學習、快速掌握新知識,工作主動性強,具有探索精神

5. 能夠踏實進行法律研究,并靈活運用法律原則解決實際問題

6. 溝通能力佳,執行力強;良好的工作習慣和服務意識 工作職責

1. 能夠獨立審核、起草各類日常合同、決議、政府申報文件

2. 參與公司投融資項目的架構設計及法律研究,能在上級指導下起草審核投融資文件

3. 聯絡溝通外部律師及中介服務機構,獨立配合外部中介機構完成盡職調查

4. 獨立進行各類法律問題檢索、政策研究,并定期更新匯報

5. 獨立妥善處理部門間日常流程溝通及各類行政性事務

6. 完成上級安排得其他工作

任職資格

1. 法學專業本科及以上學歷;

2. 兩年左右工作經驗,律所投融資/并購團隊任職經驗優先

3. 書面英語佳,能看懂英文交易文件,能與外部律師進行英文郵件溝通

4. 樂于學習、快速掌握新知識,工作主動性強,具有探索精神

5. 能夠踏實進行法律研究,并靈活運用法律原則解決實際問題

6. 溝通能力佳,執行力強;良好的工作習慣和服務意識

第16篇 合規審查崗崗位職責

崗位職責:

1、負責制定合規業務審批流程與表單,如合規審批單、合規審查登記臺帳等;

2、參與起草、審核重要規章制度;

3、根據業務相關情況,對公司各類流程進行合規梳理;

4、審核各類合同及其他法律文件,對其合規性負責;

5、合規盡職調查結果審核;

6、負責對合規事務提供咨詢和建議。

任職資格:

1、碩士及以上學歷,法律等相關專業優先

2、具有律師、公司律師、法律職業資格證書

3、在大型企業從事法律或合規工作3年以上

4、有較強的學習能力、風險識別和判斷能力、溝通協調能力、能夠承受壓力。

5、誠信、正直,敢于質疑的職業精神。

第17篇 合規審查崗位職責

崗位職責:

1、負責制定合規業務審批流程與表單,如合規審批單、合規審查登記臺帳等;

2、參與起草、審核重要規章制度;

3、根據業務相關情況,對公司各類流程進行合規梳理;

4、審核各類合同及其他法律文件,對其合規性負責;

5、合規盡職調查結果審核;

6、負責對合規事務提供咨詢和建議。

任職資格:

1、碩士及以上學歷,法律等相關專業優先

2、具有律師、公司律師、法律職業資格證書

3、在大型企業從事法律或合規工作3年以上

4、有較強的學習能力、風險識別和判斷能力、溝通協調能力、能夠承受壓力。

5、誠信、正直,敢于質疑的職業精神。

第18篇 合規員崗位職責

細胞培養合規員 上海復宏漢霖生物技術股份有限公司 上海復宏漢霖生物技術股份有限公司,復宏漢霖,復宏漢霖 上游細胞培養合規&文件管理員

崗位職責:

1.建立上游細胞培養工藝開發實驗室文件管理體系,包括報告管理,實驗記錄管理,設備記錄管理,操作規程管理等。

2.完成上游研發實驗室方案、報告、操作規程、實驗記錄等文件的起草、審核、修改、更新。

3.對上游研發實驗室紙質、電子等文件整理、分類、保存、歸檔。

4.負責文件中英文翻譯工作。

5. 負責上游研發實驗室的培訓管理體系的建立及培訓工作安排。

6. 完成領導分配的其他工作,包括細胞培養工藝開發等相關工作。

技能要求

1.藥學、生物學或相關專業,本科及以上學歷。

2.熟悉國內外gmp、glp等法規要求。

3.掌握常用的辦公軟件,良好的英語讀寫能力、良好的專業寫作能力和個人表達能力,較好的歸納整理能力。

4.具備團隊協作精神及奉獻精神,能承受較大工作壓力。

5. 有文件管理、上游細胞培養等相關工作經驗、英語系國家留學經驗者優先錄用

第19篇 合規律師崗位職責

合規律師 1、 作為法律部訴訟合規團隊成員,負責處理公司各類法律糾紛,有效執行糾紛解決策略,維護公司合法權益; 2、 日常維護與政府有關執法部門的溝通聯系,及時穩妥配合應對各政府部門的執法和檢查; 3、 根據業務需要,協助公司各類資質、證照、登記、備案等的申請、更新和維護; 4、 根據安排,參與公司各類重大交易項目。

注:1、 國內知名政法類院校法律相關專業,本科以上學歷,有國外留學背景優先; 2、 五至八年國內律所或企業法務,特別是訴訟或糾紛解決經驗,有政府執法部門工作經驗優先; 3、 勤于思考,邏輯嚴密,條理清晰,具有良好的分析能力和溝通能力; 4、 責任心強,具備良好的職業道德和團隊合作意識。 1、 國內知名政法類院校法律相關專業,本科以上學歷,有國外留學背景優先; 2、 五至八年國內律所或企業法務,特別是訴訟或糾紛解決經驗,有政府執法部門工作經驗優先; 3、 勤于思考,邏輯嚴密,條理清晰,具有良好的分析能力和溝通能力; 4、 責任心強,具備良好的職業道德和團隊合作意識。 1、 作為法律部訴訟合規團隊成員,負責處理公司各類法律糾紛,有效執行糾紛解決策略,維護公司合法權益; 2、 日常維護與政府有關執法部門的溝通聯系,及時穩妥配合應對各政府部門的執法和檢查; 3、 根據業務需要,協助公司各類資質、證照、登記、備案等的申請、更新和維護; 4、 根據安排,參與公司各類重大交易項目。

注:1、 國內知名政法類院校法律相關專業,本科以上學歷,有國外留學背景優先; 2、 五至八年國內律所或企業法務,特別是訴訟或糾紛解決經驗,有政府執法部門工作經驗優先; 3、 勤于思考,邏輯嚴密,條理清晰,具有良好的分析能力和溝通能力; 4、 責任心強,具備良好的職業道德和團隊合作意識。

第20篇 風控合規崗位職責

風控合規總監 1. 全面主導資產管理項目風險控制流程設計及執行

(1) 項目立項、盡職調查、基金設立、基金投資、投后管理流程設計及主導執行;

(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會委員);

(3) 主導/參與重點項目盡職調查;

(4) 針對各流程節點需要,出具項目風險控制建議和方案;

(5) 在項目日常執行中及時發現、識別、評估風險,及時執行風控預案或采取臨時風控措施;

2. 全面負責基金公司合規經營及運營風險控制

(1) 主導私募基金管理人登記、維護及信息披露工作;

(2) 配合監管機構、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主導私募基金產品備案、信息披露等合規運營工作;

(4) 主導基金管理人內部運營風控體系搭建及執行;

3. 參與集團公司戰略板塊投資決策和風險控制

(1)參與集團公司資管類牌照并購執行。

1、接收交易指令,對交易指令的合規性進行審核,并有效地執行交易指令;

2、對交易指令異常情況及時反饋給投資經理和交易主管;

3、日內交易根據行情尋找買賣點;

4、負責合規風控部的管理、統籌協調工作,建立健全風險應對機制,加強運營風險管理,為公司合法合規運營提供支持。

5、 作為金融產品委員會專家委員之一參與項目評審投票。

6、 作為合規審核崗、合規管理崗、風險管理崗的備崗。

7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關輔助性工作;

8、完整保存股票交易相關檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產品根據合同設置風控,并監控; 基金募集、基金運作等環節的合規風險防控、一級市場和二級市場之間的信息隔離墻建設、內部制度建設、監管溝通、應對監管檢查等; 1. 全面主導資產管理項目風險控制流程設計及執行

(1) 項目立項、盡職調查、基金設立、基金投資、投后管理流程設計及主導執行;

(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會委員);

(3) 主導/參與重點項目盡職調查;

(4) 針對各流程節點需要,出具項目風險控制建議和方案;

(5) 在項目日常執行中及時發現、識別、評估風險,及時執行風控預案或采取臨時風控措施;

2. 全面負責基金公司合規經營及運營風險控制

(1) 主導私募基金管理人登記、維護及信息披露工作;

(2) 配合監管機構、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主導私募基金產品備案、信息披露等合規運營工作;

(4) 主導基金管理人內部運營風控體系搭建及執行;

3. 參與集團公司戰略板塊投資決策和風險控制

(1)參與集團公司資管類牌照并購執行。

1、接收交易指令,對交易指令的合規性進行審核,并有效地執行交易指令;

2、對交易指令異常情況及時反饋給投資經理和交易主管;

3、日內交易根據行情尋找買賣點;

4、負責合規風控部的管理、統籌協調工作,建立健全風險應對機制,加強運營風險管理,為公司合法合規運營提供支持。

5、 作為金融產品委員會專家委員之一參與項目評審投票。

6、 作為合規審核崗、合規管理崗、風險管理崗的備崗。

7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關輔助性工作;

8、完整保存股票交易相關檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產品根據合同設置風控,并監控;