第1篇 風險管理高級崗工作職責內容
1.負責信用卡征信審核標準化作業流程管理。
2.負責全行信用卡審批權限管理及審批人員培訓、考核及管理。
3.負責信用卡審批分中心的組建。
4.負責信用卡審批分中心的管理、指導、監督和檢查。
第2篇 安全風險預控管理委員會工作職責范本
1、認真貫徹執行集團公司及上級各部門有關建立安全風險預控管理體系的方針、政策和指示精神,并督促公司各單位認真貫徹執行。
2、領導公司安全風險預控管理體系推行工作,研究分析公司安全風險預控管理體系工作形勢,及時提出具體的實施辦法。
3、負責組織建立起行之有效的安全風險預控管理體系工作機制,保證體系持續有效運行的人、財、物等各種資源的配置。
4、負責審定公司安全風險預控管理體系工作規劃,年度工作計劃,階段工作目標,對集團公司下達的控制目標進行分解與細化,對落實情況進行檢查、總結。
5、負責審核公司各單位安全風險預控管理體系文件、標準和措施,批準并組織實施。
6、負責定期召開安全風險預控管理工作例會,研究解決階段性體系運行過程中出現的問題,總結、部署階段性工作。
7、負責對公司安全風險預控管理工作推行情況進行動態檢查,深入現場調查研究,對存在的突出問題提出限期整改意見,本單位解決不了的及時上報集團公司請求解決。
8、負責審定安全風險預控管理績效考核方案,并根據考核結果,實施有效的獎勵或懲罰,督促和監督各相關部門制定相應改進措施。
9、負責定期向上級各部門匯報安全風險預控管理工作開展情況,提供安全生產信息。
第3篇 風險管理崗崗位工作職責
簡介:風險管理是指如何在項目或者企業一個肯定有風險的環境里把風險可能造成的不良影響減至最低的管理過程。風險管理對現代企業而言十分重要。
風險管理崗位描述(模板一)
崗位職責:
1、編制各項公司法律與合規制度,完善相關制度體系;
2、參與公司重大事項談判,提供專業法律意見,并進行合規審查;
3、協調外部機構,處理公司各項法律糾紛;
4、及時關注行業監管及法律法規的更新,并結合公司情況及時更新制度辦法。
任職要求:
1、3年以上金融、投資領域、知名律所法律相關從業工作經驗;
2、熟悉租賃項目結構,了解金融租賃業務流程及產品模式;
3、具有突出的法律專業能力、溝通談判能力以及良好的邏輯分析能力。風險管理崗位描述(模板二)
崗位職責:
1、落實行業政策的制定;
2、落實信貸政策、制度和操作規程的制定及培訓;
3、落實信貸分析報告(區域、產行業)的研究和信貸授權管理的制定;
4、落實對接外部監管的調研分析,對接上級部門的經營分析;
5、完成部門負責人交辦的其他事宜。
任職要求:
1、全日制本科及以上學歷,經濟、金融、財會、法律等專業;
2、從事銀行工作三年(含)以上,有商業銀行總行或大型分行風險管理工作經驗者優先;
3、熟悉授信業務條線的管理制度及操作流程,熟悉國家金融行業相關法律法規,熟悉產行業發展趨勢;
4、具備良好的文字功底、較強的溝通協調及工作執行能力。風險管理崗位描述(模板三)
崗位職責:
1、參與制定公司業務風險規章制度及風險政策;
2、參與業務規劃、市場調研和風險評審等工作;
3、組織現場檢查、資產風險分類、風險監控等工作。
任職要求:
1、35周歲及以下;
2、經濟、金融等相關專業碩士研究生及以上學歷;
3、具有3年及以上資產管理公司、銀行等金融機構風險管理、業務審查審批等相關工作經驗;
4、熟悉風險管理、企業財務、稅收、法律等專業知識;
5、具有較強的語言表達能力、工作協調與溝通能力、獨立工作與解決問題的能力,具備政策的理解和執行能力、熟練運用辦公自動化設備進行工作的能力。風險管理崗位描述(模板四)
崗位職責:
1、負責研究制定公司風險政策并監督執行;
2、負責行業監管、外部環境政策及同業信息的收集、整理和研究,并形成分析報告;
3、負責開展公司業務數據分析和信息挖掘工作,及時發現業務規律和風險特征,提出合理化建議;
4、負責公司業務風險的跟蹤分析與評估預警,對異常情況及時提出風險預警報告;
5、負責跟蹤公司風險政策的落地執行,評估執行效果并提出合理化改善措施;
6、負責協助相關崗位,深入分析客戶行為習慣和風險特征,為公司風險政策的調整與優化提出建議;
7、負責完成領導交辦的其他工作。
任職要求:
1、35周歲(含)以下,全日制本科及以上學歷,統計、金融等相關專業;
2、具有2年(含)以上相關工作經驗,具有銀行信用卡/信貸業務分析或銀行個人信貸業務審批工作經驗者優先;
3、熟悉金融法律、法規監管政策及業務操作流程,具有較強的風險管理意識;
4、英語或法語流利,具有較強的溝通協調能力和執行力;
5、熟悉國家相關法律法規,財務會計準則或風險管理理論知識;
6、國內重點院校經濟類、金融相關專業碩士研究生以上學歷的優秀亦可優先考慮。風險管理崗位描述(模板五)
崗位職責:
1、負責內控措施的有效推廣、組織落實、跟蹤評價、糾改執行,通過業務流程控制風險,履行相應風險管理職責;
2、負責開展對各營業機構的內部控制和運營業務的非現場監督;
3、負責開展對各營業機構的運營條線業務的輔導、培訓。
任職要求:
1、年齡40周歲(含)以下;
2、全日制本科(含)以上學歷;
3、從事運營工作3年以上,其中一級支行前臺對公業務崗經辦2年以上,擔任機構會計主管或一級分行運營管理部工作1年以上;
4、具備一定的風險甄別意識和總結分析能力,較好的文字和語言表達能力。
第4篇 安全風險預控管理辦公室工作職責范本
1、直接對安委會負責,根據安委會對安全風險預控管理工作的要求,及時制定實施方案和推進措施,并組織檢查落實。
2、負責制定公司安全風險預控管理方針、目標規劃、階段性計劃,及時報批安委會同意后并負責組織實施。
3、負責做好公司安全風險預控管理知識培訓,定期開展安全風險預控管理知識培訓活動,提高公司職工安全風險預控管理水平。
4、負責編制公司安全風險預控管理體系文件,制定安全風險預控管理標準與措施、安全風險管理手冊及相關程序、制度,組織安全風險預控管理體系的定期內審與年度管理評審。
5、負責制定、更新和修改安全風險預控管理工作任務、流程、職責、行為規范、規章制度等,總結、創新安全風險預控管理體系內容,不斷提高安全風險預控管理水平。
6、負責依據集團公司《安全風險預控管理體系考核評分標準》要求,制定公司安全風險預控管理體系考核評分標準,負責對各單位安全風險預控管理工作開展情況進行考核,并進行定期、定性和定量評審,做出評審結論,編制安全評審報告。
7、負責定期提請安委會召開安全風險預控管理例會,研究解決工作安排,做好會議記錄,并及時傳達會議精神。
8、負責編制月度安全風險預控工作簡報,定期發布安全風險預控管理工作信息。
9、承辦安委員會交辦的其它事項和工作。
第5篇 強化檢維修施工作業風險管理提高安全生產水平
煉化裝置具有高溫、 高壓、 易燃、 易爆、 有毒有害等安全特點， 而其日常檢維修作業通常是處于 “邊生產、 邊檢修” 的狀態， 期間稍有不慎即可能引發重大事故， 給企業帶來巨大損失。為進一步強化檢維修作業的安全， 克拉瑪依石化公司結合自身工作實際， 在認真分析查找的基礎上， 針對公司在檢維修施工作業安全管理中存在的薄弱環節， 通過一系列整改、 提高， 重點狠抓了如何確保現場檢維修施工作業管理的時效性、 規范性及可操作性方面的工作， 經過一年的實踐運行， 新的安全管理機制已逐漸形成， 其優勢逐步呈現， 截至目前已取得明顯成效。現就現場檢維修施工作業管理方面采取的安全措施做以下論述。
1 明確施工中安全管理責任
公司現場檢維修安全管理方面存在的主要問題是安全管理責任不明確。為切實落實安全責任， 充分體現 “管生產必須管安全” 、 “誰主管誰負責” 的原則， 確保現場檢維修管理的時效性、 規范性及可操作性， 公司按照中油集團公司 《關于進一步加強安全生產工作的決定》 及股份公司的相關制度要求， 重新修訂完善了 《克石化公司安全生產責任制》 、 《克石化公司進入有限空間安全管理規定》 、 《克石化公司工業用火安全管理規定》 和 《克石化公司檢維修施工作業風險管理規定》 。
上述四項制度和以往做法最大的不同就是， 著重突出了 “誰主管誰負責” 的原則。在修訂后的進入有限空間作業安全管理規定、 工業用火安全管理規定和檢維修施工作業風險管理規定中， 改變了以往作業票由基層單位安全人員一手操辦、 作業票上僅有安全人員簽字審核的模式， 轉變為各類作業票由基層單位項目負責人申請辦理， 同時， 按作業等級增加了主管生產、 設備、 技術部門人員審核簽字的程序。由此， 將原來的現場檢維修作業的安全管理工作單純依靠各級安全管理人員來負責， 改變為誰負責項目誰來負責安全， 只要現場檢維修作業中涉及到的工藝流程、 生產運行、 施工方案等， 必須由主管專業部門對其安全負責把關， 通過增加專業審核， 加強了監督管理， 降低了現場施工作業的風險。四項新制度的執行， 為克石化分公司現場檢維修作業安全打下了良好的基礎。
2 積極探索切實有效的施工作業監督運行模式
一直以來公司現場檢維修作業票的部門審核確認主要由質量安全環保處安全現場科負責， 并且直接負責工業用火作業、 進入有限空間作業的可燃氣體、 有毒有害氣體檢測工作。安全現場科定員只有3-4人， 每天忙于現場氣體檢測、 開票， 沒有更多精力用于作業及生產過程的安全監督工作。2005年4月， 公司為進一步加強現場檢維修安全監督， 切實落實施工管理責任， 防止事故發生， 對安全監督管理機構進行了加強， 將安全現場科更名為安全監督中心，直屬公司質量安全環保處， 定員增為9人， 并重新修訂了安全監督中心的工作職責， 目的是讓安全監督人員從瑣碎的事務中逐漸解脫出來轉型為咨詢和監督人員， 這也是公司積極探索切實有效的施工作業監督運行模式的再次深化。
同時， 安全監督中心的成立， 意味著公司的安全管理理念正在發生重大轉變。以往各級安全管理人員在具體工作中， 既是執行者又是監督者， 既是運動員又是裁判員。而通過建立安全監督機構， 使安全監督人員真正成為裁判員， 大家有精力和時間對各生產裝置的工藝流程、 安全技術知識等進行系統學習和熟悉， 提高監督管理的水平， 加強對各類檢維修施工作業工作的各項技術統計分析能力， 保證現場檢維修施工作業監督工作的組織落實， 使各負其責、各司其職， 合分有度、 互相約束的管理監督運行模式基本形成。
3 啟動檢維修施工作業監督運行模式
隨著安全監督中心的成立， 新的檢維修施工作業監督運行模式已正式啟動。首先， 增強了日常臨時檢維修作業的計劃性， 改變了以往施工作業的隨意性， 針對日常檢維修施工作業建立了周計劃制度，要求各基層單位在每周五前填寫下周的 《日常檢維修施工作業計劃申請票》 ， 并要求基層單位按照公布的計劃表時間進行施工， 這樣不僅減少了基層單位進行各類作業的隨意性， 還增加了基層單位分析風險、 降低風險的主動性。
第二， 安全監督中心對每周的用火作業等各類作業票進行統計和技術分析， 并在公司內部網上進行公布， 使公司各級領導和員工對公司整體狀況以及本車間安全狀況有動態和量化的認識， 并對進一步采取有效防范措施提供了可靠依據。
第三， 工業用火作業、 進入有限空間作業的有毒有害氣體檢測工作將逐漸移交到化驗室， 增加了安全監督人員對有毒有害氣體檢測的驗證程序， 規范了氣體檢測的管理辦法， 使氣體檢測具有了代表性、全面性和有效性。
第四， 加強了現場檢維修施工作業文檔的集中規范管理。公司為基層單位配備統一的文件夾， 要求檢維修施工作業的現場監火人或監護人持有， 文件夾中必須放置檢維修施工作業票證、 風險識別控制措施以及施工人員的安全教育問卷等文檔。這樣使現場監護人的工作職責更加清晰明確， 同時又為現場監督人員提供了統一的檢查標準和有效的檢查途徑。
第五， 加強了對施工作業的過程監督， 加大了對檢維修施工作業中的違章處罰力度。安全部門定期在各類生產會議和公司內部網上對檢維修施工作業中的 “三違” 行為公布曝光和進行處罰， 不僅使當事人受到教育， 還對其他人員起到警示 作用。
4 強化對日常檢維修相關人員的安全教育
為強化煉化檢維修作業過程的安全管理， 進一步提高各級人員的安全素質， 公司組織所有基層單位檢維修項目負責人以及監護人安全學習和上崗考試。另外， 對相關方日常相對固定的檢維修施工作業人員進行強化學習和考試， 所有人員考試合格后實行持證上崗， 未通過考試的不允許參與檢維修作業活動。通過強化教育和培訓， 進一步提高參檢人員的安全意識和技術素質， 為安全檢修奠定基礎。
另外， 安全監督中心運行半年以來， 著重加強了對現場檢維修施工作業的風險管理。通過強化事前控制、 過程監督和應急控制， 使施工現場安全狀況得到切實改善。克石化分公司在總結多年實踐基礎上對檢維修作業項目風險管理進行了融合和創新， 使之更具有規范性和可操作性， 更符合基層生產的特點。公司將煉化過程中檢維修作業類別歸并為五類， 并對每一類檢維修作業細化了風險管理程序， 明確了生產單位、 施工單位、 監理單位、 各專業處室和公司領導的工作內容和安全責任。在風險識別過程中， 將以往主要由安全人員負責， 變為由基層項目負責人主管、 各技術人員、 安全人員、 施工方共同參與的方式， 增加了風險識別的準確性和全面性。為切實吸取事故教訓，防止在搶修中發生事故， 特別是在第五類 “突發異常情況時需要搶修施工作業項目” 風險管理程序中， 明確要求搶修作業前， 由車間領導 （節假日、 雙休日、 夜間由車間值班干部） 組織填寫 《搶修項目 （過程）作業計劃書》 ， 并經四個生產處室領導和公司主管領導現場審批后， 再辦理相關作業票證， 方可組織搶修施工作業。突出了越是緊急任務越是要按程序執行的原則， 從而確保現場檢維修施工作業的本質安全。
5 結 語
完善的安全制度、 明確的監督機制， 無疑將會對公司今后的安全生產奠定堅實的基礎。但是，也應該清醒地認識到再好的制度和機制， 也要靠具體的人員來落實。因此， 不斷提高各級人員的安全意識、 安全素質以及安全責任心， 就能更加發揮制度和機制的作用， 這也是公司需要長期開展的一項重要安全工作。公司已經建立了有效的加強現場檢維修施工作業的安全管理模式， 我們相信， 通過安全管理模式的有效運行， 一定會確保企業實現長周期安全生產。
第6篇 風險管理辦公室工作職責
風險管理辦公室工作職責：
1.負責公司全面風險管理協調、監督、檢查具體落實工作；
2.根據《公司風險管理職能對照表》，負責職能職責相對應的風險管理，執行風險管理基本流程；
3.對月度重要重大風險、公司前十大風險管理組織制定其管理策略和解決方案，以及監督改進，對該風險的全面監控；
4.負責組織協調全面風險管理日常工作；
5.負責指導、監督有關職能部門、各單位開展全面風險管理工作；
6.推進公司風險管理文化的有關工作；
風險管理員：**/*/**/***/***.
第7篇 安全風險信息平臺工作管理辦法
第一章 總則
第一條 為規范石家莊市軌道交通安全風險監控工作,規范地鐵建設參建各方在安全風險監控管理上的工作責任、工作內容及工作流程,加強相關單位和部門在安全風險監控工作中的協同性,提升軌道交通建設安全風險管理的專業化和規范化水平,最大程度規避和減少軌道交通工程建設及周邊環境的安全事故的發生,制定本辦法。
第二條 本辦法根據住建部《城市軌道交通工程質量安全檢查指南(試行)》,公司《石家莊市軌道交通工程建設安全風險管理體系》文件的相關規定,結合我市軌道交通工程建設實際制定。
第三條 本辦法適用于石家莊市軌道交通工程施工階段的安全風險監控管理工作。
第四條 相關參建單位應用安全風險監控與信息平臺情況考核,分日常管理考核與雙月度考核,由安全質量部牽頭負責考核。
第五條 安全風險監控工作考核堅持客觀、公開、公平、公正的原則,自覺接受紀檢監察部門和群眾的監督。
第六條 除本辦法外,軌道交通工程建設相關單位還應遵守國家和地方有關法律、法規、規范、標準。
第二章考核內容
第七條 投資承建單位
投資承建單位應成立信息化領導小組,總工程師任負責人,并設立專職信息員督促所轄施工標段落實安全風險信息化管理工作。
第八條 標段施工單位
(一)各施工標段項目部安全總監牽頭成立風險信息化小組,項目部安全總監和安質部長每天必須登錄安全風險監控信息平臺,主要任務有:
1.每日17:00前,將自查臺賬和抽查臺賬檢查的問題、施工監測數據上傳平臺;
2.巡視閉合閱處:通過安全風險監控信息平臺對各單位提出的問題、要求和發布的通知、文件、通報(包含業主公告、各類巡檢通報、日常風險巡查推送的問題、軌道公司文件、預消警會議紀要、監控中心周報、預警處置等)進行落實、整改、回復。填寫回復內容,并可上傳相關附件。要求對所有的通報及整改通知的回復都以掃描件上傳至相應內容的回復區域;
3.預警響應處置:及時處理平臺發出的本標段預警,在預警處置中,要詳細填寫處置措施及現場處置照片、視頻等。
(二)視頻監控系統:提供現場信息化設備放置場地及視頻會議室,配備網絡設備和網絡線路,保證各類信息能全面、及時、準確的上傳平臺(相關硬件參數見附件一):
1.按施工實際需要和軌道公司要求設置視頻監控,施工單位負責采購本標段所需要的設備與硬件等,并負責進行安裝、調試、移位、維護和管理工作,確保視頻監控正常使用;
2.攝像頭數量、位置要求:
車站明挖基坑至少設置2個攝像頭,礦山法暗挖工程,要求每個掌子面設置1個攝像頭,要清晰看到暗挖掌子面,并確保每掘進15米移動一次,蓋挖車站參照礦山法施工要求設置;
附屬結構明挖基坑、施工豎井至少安裝1個前端監控設備;
施工豎井上各設置1個攝像頭,重大風險源處根據評估情況設置;
安全文明施工管理:有出渣土行為的施工現場,渣土車輛進出的大門口在開工前必須安裝攝像頭,并接入安全風險監控信息系統。此項作為開工核查條件之一。
3.要保持視頻監控 24小時正常運行,并確保監控視頻的攝像角度和照明亮度,以滿足視頻監控的需要。不得隨意挪動、故意遮擋、污損、用光照射攝像頭,不得無故中斷、關閉視頻(特別是夜晚施工時)和人為破壞設備;
4.提供全天候的應急響應服務,須在監控中心發出平臺故障通知后24小時內修復,保證平臺正常運轉。
(三)盾構監控
1.按照實現盾構實時數據監控要求配備電腦等設備,必要時施工單位需安排盾構廠家技術人員到現場配合數據解譯;
2.每日上傳出土量,同步注漿量;
(四)工程資料錄入:工程開工前,施工單位要及時錄入必要的工程資料,資料目錄詳見附件二。
第九條 第三方監測單位
(一)項目部項目負責人牽頭成立風險信息化小組,負責安全風險監控信息平臺日常管理工作,并配備專職信息員;
(二)監測數據上傳:每日17:00前上傳當天監測數據;
(三)及時查看并通過安全風險監控信息平臺對建設單位(含監控中心)提出的問題和要求進行落實、整改回復;
(四)每日瀏覽本標段工點風險情況,同時根據各自工點的安全評估狀態,及時做出回復和處理。對數據異常和存在安全隱患的工點,應根據現場實際情況加密監測點增加監測頻率,并及時上傳監測數據。
第十條 監理單位
(一)安全專監牽頭成立風險信息化小組,負責安全風險監控信息平臺日常管理工作,并配備專職信息員;
(二)每日將抽查臺賬檢查問題和巡查報告上傳安全風險監控信息平臺。對有風險、監測數據異常以及重大安全隱患和危險征兆的工點,督促施工單位進行整改和回復,并及時向監控中心反饋;
(三)及時查看并安排相關人員通過信息平臺對建設單位及風險監控中心提出的問題、要求和發布的通知、文件、通報(包含業主公告、各類巡檢通報、軌道公司文件、預消警會議紀要、監控中心周報、預警處置等)進行落實、整改、回復;
(四)督促施工單位整改安全風險監控信息平臺上發布的各類檢查通報,并做好復查工作。督促施工單位對安全風險監控信息平臺上各項事件進行閉合管理;
(五)預警響應處置:每日登錄平臺瀏覽各自工點風險情況,同時根據各自工點的安全評估狀態,及時做出回復和處理。工點評估為“有風險”或“預警”狀態,按預警流程處理,將處理結果在信息平臺回復。
第三章獎懲
第十一條 安全風險監控信息平臺使用情況考核按單位性質分為標段施工單位、第三方監測單位、監理單位三個組,各組內不再按線路區分參建單位。安質部組織每兩個月對各單位安全風險監控信息平臺使用情況進行考核評分,各組分別排名,評分標準見附件三。投資承建單位信息平臺使用情況納入季度考核。
第十二條 通過視頻監控和巡視發現施工現場視頻不按規定設置、違規挪動、故意遮擋、污損、用光照射鏡頭、無故中斷、關閉視頻,以及視頻監控平臺被人為破壞等問題,且拒絕整改、未按時整改、整改不到位的,每個問題給予10000元的處罰。有渣土車輛進出的施工現場大門口沒有安裝攝像頭并接入監控信息系統的,罰款50萬元。
第十三條 對日常巡查推送的問題,拒絕整改、未按時整改、整改不到位、整改但未及時回復的,每個問題給予5000元的處罰。安質部對整改閉合情況進行抽查,發現弄虛作假的,每個問題給予20000元的處罰。
第十四條 對監測數據和巡視報告上傳不及時的,每次處罰5000元。
第十五條 對履行《石家莊市軌道交通建設工程安全風險監控管理辦法》工作職責不到位的,視情節輕重、整改態度、影響大小,每人次/問題給予5000元的處罰;對不配合或阻撓監控中心工作的單位,每次處罰10000元。
第十六條 對在同一個考核周期內相同、類似問題多次重復發生的,從第三次開始,實施雙倍處罰。
第十七條 監控中心每雙月月底匯總存在問題情況,安全質量部審核后,填寫處罰單,并形成考核處罰通報上傳信息平臺(處罰單見附件四)。
第十八條 雙月考核排名考核結果將通過公司文件形式下發通報,對工作不積極,效率差,不配合工作的單位將約談該單位主要領導。
第十九條 對各組排名靠前的單位予以獎勵,獎勵總額為前兩個月對被考核各單位處罰金額總和。標段施工單位組前1-5名分別獎勵前兩個月總處罰金額的20%、16%、12%、8%、8%,合計64%;第三方監測組第1名獎勵前兩個月總處罰金額的6%;監理單位組前1-3名分別獎勵前兩個月總處罰金額的12%、10%、8%,合計30%。所有獎勵處罰款項一并納入季度驗工計價,在季度驗工計價中扣除。
第四章 附則
第二十條 本辦法由石家莊市軌道交通有
第8篇 淺述如何做好施工現場輸油站的hse管理——進行危害識別和風險評價工作3
作者：秦之勇 李華偉
a)成立評估小組。由輸油站隊和施工單位有經驗的技術人員成立評估小組，所有評估人員必須經過專門訓練，并有能力針對本工程項目開展安全、環境與健康危害識別和風險評價。
b)確定評估范圍和對象。評估小組應首先識別出本施工項目所涉及的范圍，然后確定評估對象，包括施工的各個階段，作業任務、裝置、設備設施等。
c)收集資料。收集相關法律法規和標準，了解施工過程中涉及的同類設備、設施或工藝的生產情況等。
d)危險危害因素辨識與分析。根據評價的設備、設施或場所的環境、工程建設方案、工藝流程、裝置布置、主要設備和儀表、原材料等，辨識和分析可能發生的事故類型，事故發生的原因和機制。
e)風險分級。在上述危險分析的基礎上，劃分評價單元，根據評價目的和評價對象的復雜程度選擇具體的一種或多處評價方法。對事故發生的可能性和嚴重程度進行定性或定量評價，在此基礎上按照事故風險的標準值進行風險分級，以確定管理的重點和需要制定的應急預案、管理方案等。
f)提出降低或控制風險的安全措施。根據評價和分級結果，高于標準的風險必須采取工程技術或組織管理措施，降低或控制風險。低于標準值的風險屬于可接受或允許的風險，應建立監測措施，防止條件變更導致風險值增加，對不可排除的風險要采取相應的防范措施。
第9篇 海關風險管理科工作職責內容
第10篇 如何在職教工作中推行安全風險管理
鐵路的安全問題，不僅關系到鐵路自身的發展，而且事關人民群眾生命財產安全，事關黨和政府的形象和聲譽，事關經濟社會發展的保障能力。鐵路部門從黨和國家工作大局出發，站在讓人民群眾滿意的高度，全面推行安全風險管理，是基于鐵路傳統管理更高層次的安全管理，是鐵路部門在鐵路發展新時期實施的戰略性新舉措。尤其是我們鐵路大修部門幾乎天天要上線作業，更要深刻理解安全風險管理的重要性。作為一名車間職教工作者，如何才能轉變職工安全觀念，把安全風險防范意識灌輸到每一名職工的心里，確保上線作業時人身和行車的安全。我思考了幾點，在這里和大家分享一下：
一、加強安全風險管理培訓工作
加強職工的安全風險管理教育，安全風險管理教育工作是貫徹局、段的方針、目標，實現安全生產，提高職工安全意識和安全素質，防止產生不安全行為，減少人為失誤的重要途徑。進行安全風險管理教育，首先要提高職工安全風險防范意識，認真學習有關安全生產的法律、法規和安全生產基本知識，只有從職工自身做起，主觀認識到安全的重要性，才能真正抓好日常施工生產安全，只要職工思想上重視起來，認識到僅憑經驗和直覺了解生產過程中的安全問題，是很不夠的。而能事先進行安全風險識別判研，掌握事故發生的規律，作出定性和定量的分析和評價，并根據判研結果進行了安全風險過程控制，防止和消除事故的發生，確保安全生產，這都需要職工從思想認識來作保證。只有對職工做好安全風險管理教育，提高職工對安全風險的重視程度，才能真正確保安全。安全風險管理包括對人和物的管理，對事物的管理，如施工生產過程的管理，探索事故發生的規律和預防措施；對人的管理，即對人在生產過程中的行為和心里的了解和掌握。在處理安全管理工作中的各種矛盾時，要始終把解決安全問題放在首位，經常強調安全的重要性。不要出了事故才講安全，不出事故就忘記安全。
其次是普及和增強職工的安全技術知識和崗位安全操作技能，從而保護自己和他人的安全與健康。要充分利用班組安全活動、班前班后會、開展每日一題、每周一課、每月一考的安全活動，安全風險知識競賽獲演講等形式。對現場發現的違章者要進行“三違”幫教教育，而不是一味地“執其一端，抓住一點”的片面做法，變領導的強制管理為職工的自我管理，變領導的監督為職工的安全需要。讓職工從自身做起，主觀認識到安全的重要性，才能真正抓好施工生產安全。
二、抓好班組安全風險管理
車間施工安全穩定與否，與班組安全管理有著直接的關系。班組是企業的細胞、最基層的管理單元，是企業進行思想、技術、文化教育的前沿陣地，是企業一切工作的出發點和落腳點。班組在鐵路企業生產結構中雖然是最小的生產和管理的一層機構，但它是鐵路安全生產的重要環節，是安全風險管理的基礎和重點。車間安全風險管理工作的起點和終點都體現在班組安全管理之中，班組的管理水平和成員的素質直接關系到車間的安全，反映車間的管理水平，決定著整個施工工作的質量、經濟效益。
班組的安全風險管理教育是我們大修生產的重要保證。人力是一切資源中最主要的資源，它是一種力量或能量。安全生產的實踐證明：在安全生產中，最重要、最持久的決定因素是人，是人的安全素質。沒有人的主觀能動性的主導作用，任何先進的、現代化的設備條件，都不能發揮其自身應具的作用。造成事故的因素有：指揮決策的失職與失誤，管理上的疏漏與瀆職，施工方案上的錯誤與違規，施工生產過程中的違章與失誤等，可人的安全意識確起到至關重要的作用。人的安全素質包括人的安全思想素質、技術業務素質、生理因素、心理素質、群體素質，這幾個素質都達標或處于最佳狀態，人的主觀能動作用就能發揮正常，使安全生產處于有序可控狀態。而安全大修是我們各項工作的中心，車間生產效率要想提高，設備潛力得到最終大限度的挖掘，物資消耗達到最低水平，安全生產能夠得到有力的保證，生產任務能夠及時完成，都必須依靠每一個勞動者的努力，通過班組的活動來實現。班組的安全風險管理教育工作扎實了，車間的安全生產就有了保證。
三、加強班組長安全風險管理培訓
班組安全風險教育是車間安全風險管理的基礎。安全風險管理工作的具體化表現在班組長抓好班組管理，而班組教育的核心在于抓好班組安全風險管理，班組的其他方面的管理都是為安全風險管理服務的，因此，抓好班組安全風險管理是保證車間生產安全的一項十分重要的基礎工作。班組長在作好班組安全風險管理工作中，應注重以人為中心的管理。勞動紀律、作業紀律、作業標準、規章制度都要靠人自覺地遵守和執行；在進行一項工作中或作業過程中的自控、互控、他控、聯控要靠人去完成，通過自身檢查和互相監督，實現規定目標和標準，這就要依靠控制手段。班組來自一線遠離站、段所在地，獨立承擔繁重的生產任務。為保證安全運輸生產，班組在生產經營活動中，決不能有半點閃失和發生失控現象，否則班缺乏戰斗力，安全基礎就不穩定。因此，必須把班組的安全風險管理作為車間管理中的頭等大事、重中之重來抓。只有班組安全風險教育工作實實在在搞好了，車間安全生產就有了堅實的基礎。
班組生產時搞好安全生產工作的關鍵，班組長全面負責本班組的安全生產，是安全生產法律、法規和規章制度的直接執行者。他們和職工朝夕相處，作用是舉足輕重的，對提高職工素質也是很大影響的。抓好他們的培訓，題號他們的思想和管理素質，等于在安全生產方面，抓住了主要矛盾，隊安全生產將會起到“牽一發而動全身”的效果。
班組長是本班組安全生產第一責任人，對本班組安全生產全面負責。首先，要明確安全生產時各項工作的綜合反映。要合理進行施工生產的組織。包括人員分配、物料擺放、施工程序、施工方法等，科學合理組織施工生產。要身體力行、以身作則，要求別人做到的，自己首先要做到。技術素質要過硬，帶頭專研技術，在職工中樹立良好的形象，讓職工學有榜樣。
以上幾點是我對于在職工教育中推行安全風險管理的基本看法，加強安全風險管理教育是為了提高職工的安全風險防范意識，從而保證安全生產；加強班組安全風險管理使不同的管理產生不同的安全質量。只有不斷改進和完善對職工的激勵和約束機制，建立全新的適應車間實際的安全風險管理方法，才能確立“安全第一”的思想在車間發展中的地位。確保施工生產安全，防止事故發生。
作者：殷海濤
燕山換枕大修車間
2012.5.28
第11篇 大唐發電企業安全風險控制評估工作管理辦法實施細則
第一章 總 則
第一條 為進一步規范發電企業安全風險控制評估工作流程和評估質量,依據《中國大唐集團公司發電企業安全風險控制評估工作管理辦法》,制定本細則。
第二條 集團公司負責培訓外審和企業主要內審專家,參與和督導企業第一次風險控制評估工作;分、子公司生產領導和職能部門負責風險控制評估內審把關和外審組織工作;基層企業應組織相關人員學習和把握風險控制評估標準要求,組織做好內審工作。
第三條 堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導下完成企業內審、專家外審,第二年在分、子公司的監督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續改進。
第四條 未開展安全生產標準化達標的企業,應隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經營項目部應視同發電企業的一個部門(車間),并按要求同步開展內審工作。
第五條 安全風險控制評估結果應反映每個要素及對應流程節點的管控效果和本質安全型企業體系總體運行情況。
第六條 企業安全風險控制評估工作應納入企業年度“兩措”計劃,確保費用落實。
第七條 安全風險控制評估工作納入集團公司創一流管理指標,分、子公司應監督問題的整改,實行閉環管理。集團公司對企業外審工作進行全程跟蹤,對于企業評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核,對造成生產安全事故發生的從重處理。
第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發電公司以及基層發電企業。
第二章 管控效果評估
第九條 存在違反法律法規、違反《防止電力生產事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設備安全的問題,屬于重點問題。
第十條 體系運行效果評估
(一)要素運行效果評估
每個要素的目標、指標完成情況與流程節點管控情況應一并進行查評,各要素運行效果判定標準如下:
1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%,該要素為失控狀態。
2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%,該要素為存在偏差狀態。
3.無問題的要素為受控狀態。
(二)單元和本質安全型企業體系總體運行效果評估
1.同時滿足以下條件,判定單元和本質安全型企業體系總體運行異常。
(1)存在重點問題數超過查評項目的6%。
(2)失控要素數超過查評要素數的12%。
(3)風險度是否大于15%。
2.一年內發生生產安全責任事故,判定為體系總體運行異常。
第三章 內審組織與管理
第十一條 內審工作的組織
(一)企業應建立內審領導組和工作組。領導組由安全第一責任人擔任組長,分管生產副職擔任副組長,工作組由總工程師或生產副職擔任組長。
(二)安監部牽頭組織管理和環境單元內審,設備部牽頭組織設備單元內審,發電部牽頭組織人員單元內審,人資部、總經部等其他部門按責任分工負責相關要素內審。安監部負責內審的歸口管理。
(三)工作組下設內審小組。其中,管理、人員和環境單元按要素組成內審小組;設備單元按要素和專業分出小組,每小組至少2名專業骨干。
(四)每個評審要素(節點或檢查項)應結合企業機構設置、職責分工設置a、b角。
(五)內審組織機構和職責分工每年以正式文件形式發布。
第十二條 內審培訓
(一)企業應在內審工作開始前一個月,組織開展內審人員培訓。
(二)內審人員培訓應包括:集團公司《本質安全型發電企業管理體系規范》、《本質安全型發電企業安全風險要素管控重點要求》,《發電企業安全風險控制指導手冊》(以下簡稱《指導手冊》)、《發電企業安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。
(三)培訓教師應由經過培訓的人員或評審專家擔任,采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。
(四)培訓結束后經考試合格方可擔任內審員。
第十三條 內審流程
(一)每年第四季度企業應制定下年度內審計劃,確定評估項目,評估內審時間至少一個月,但不超過三個月。
(二)召開啟動會,會議由企業黨委書記主持,安全第一責任人動員,生產副職總體安排,安全生產相關部門負責人、內審員和相關管理人員參加。
(三)內審員開展評估工作,將發現的問題進行分類,填入內審報告的“單元及要素評估明細表”中,依據標準進行評分,并提出整改建議。
(四)內審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。
(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內審報告,按時向工作組組長提交。
(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應明確專人校核、勘誤,領導小組副組長審核,領導小組組長審批。
(七)召開總結會,分、子公司職能部門負責人參加,其他要求同啟動會。
(八)總結會結束后20個工作日內,生產副職牽頭組織相關部門和人員分析存在問題,制定整改計劃,以正式文件發布并上報分、子公司。
第十四條 內審管理要求
(一)企業應開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。
(二)內審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必須有實際存在的問題,要依據《指導手冊》中的標準進行扣分,不得人為提升或壓低分值。
(三)內審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內審工作協調會,安全第一責任人每月至少參加一次,掌握內審工作進度、存在問題,協調解決相關事項。
(四)分、子公司要安排專人(或專家)對所屬企業內審工作進行現場監督和指導。
第四章 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負責組織
(一)按照分、子公司年度外審計劃,每年一季度,進行外審的企業與有資質的技術服務單位簽訂外審合同,內容應包括:
1.外審的范圍和企業類型。
2.外審專家組長,外審專家和專業分工。
3.外審時間和日程安排。
(二)根據外審企業總容量、機組數量、設備系統復雜程度,火電企業外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風電和水電企業外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下:
1.火電企業:組長1名、單元組長4名,設備專業組按專業配置(汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環境至少1名)。
2.水電企業:組長1名、單元組長4名,設備專業組按專業配置(水輪機專業1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。
3.風電企業:組長1名、單元組長4名,設備專業組按專業配置(風機專業1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調度自動化1名)。
(三)外審專家組組成
1.專家組長應具有總工及以上崗位履歷,專家應與被外審企業無直接利益關系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業分管生產副職、總工程師和發電部、設備部、安監部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學習評審。
3.專家年齡應嚴格限制在70周歲以內,并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機構統一組織體檢)。
第十六條 外審準備工作
(一)分、子公司提前一周將接受外審企業的內審報告提交外審專家組。
(二)外審專家組長外審前,應對外審方案進行策劃,方案應包括評審企業的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程控制等內容,并經外審企業的上級公司批準。
(三)外審組長召開專家內部會議,明確外審計劃、分配外審任務,組織外審專家學習有關文件(標準、手冊、程序、相關文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。
(四)接受外審的企業根據外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關記錄、資料和規章制度。
(五)接受外審的企業按專業一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續性。
第十七條 外審流程
(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產副職及相關專業人員參加;企業內審工作組組長匯報內審情況,安全第一責任人及有關領導、企業安全生產相關部門負責人、內審員和相關專業人員參加。
(二)專家通過問詢、文件查閱、現場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
(三)單元組長對本單元存在的問題進行確認,對要素、節點存在的偏差和不符合項進行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向專家組長提交本單元外審報告。
(四)專家組長組織召開專家組內部會議,綜合分析評審結果,協調專業間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標準確認外審不符合項以及重點問題。
(五)專家組長編制總報告,對企業安全風險控制體系運行情況進行分析,評判體系運行情況和存在的偏差及應關注的不符合項,提出保證體系正常運行應采取的措施建議。
(六)召開總結會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。
(七)外審工作結束3日內,技術服務單位應填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應內容(格式見附件1),經分、子公司完善后上報集團公司安全生產部。
(八)外審報告應由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
(九)分、子公司組織企業對專家的工作態度、業務能力進行評價,作為今后選擇專家的依據。
第十八條 外審管理要求
(一)分、子公司每年11月30日前應確定所屬企業下年度外審計劃,并報集團公司安全生產部,由集團公司安全生產部審批后統一發布。
(二)分、子公司應嚴格執行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃,分、子公司應書面說明原因,報請集團公司安全生產部同意后方可另行安排。
(三)外審工作由分、子公司總負責;外審技術服務單位具體負責外審進程和專家管理工作;專家組長對外審報告質量負責,單元組長對本單元報告質量負責。對明顯質量不高的專業外審報告,專家(單元)組長有權責令重新評審。
(四)任何人不得人為劃定得分率。
(五)對于內、外審風險度偏差超過20%,或存在嚴重問題超過100項的發電企業,該企業所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。
第十九條 對外審專家的要求
(一)工作要求
1.必須掌握與本專業有關的最新法規、規程、標準和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標準和依據;
2.現場外審前,認真閱讀企業的內審報告,邊審查邊與專業配合人員交流,了解企業專業管理實際情況。
3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發現的問題應準確、可追溯,提出的整改建議應有針對性、可操作性。
(二)紀律要求
1.嚴格遵守外審時間安排,按時完成外審任務。
2.因私外出必須向專家組長請假。
3.外審結束,如數歸還企業的評審資料。
4.遵守《中國大唐集團公司黨組關于改進工作作風、密切聯系群眾的規定》。
(三)安全要求
1.認真聽取專業聯絡員安全交底,掌握進入現場工作的安全要求。
2.必須在企業配合人員陪同下進入生產現場。
3.進入現場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品,自覺遵守企業各項安全管理規定。
第五章 評審報告及問題管理
第二十條 企業內、外審報告編寫均應按照“四個凡事”要求,落實領導、技術、現場管理和監督責任,做到檢查項目與對應的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規定描述清楚、存在問題對應的崗位人員責任準確。
第二十一條 外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設備單元、環境單元報告(即1+4)進行編寫和發布。企業內審報告編制為一個綜合報告進行發布和上報。內、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業發布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發至外審企業,并上報集團公司安全生產部。
第二十三條 基層企業要把評估中發現的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃,分、子公司負責監督和考核整改完成情況。
第二十四條 內、外審問題整改計劃完成率在第二年(整改年)要力爭達到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的,企業應以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準。
第六章 《指導手冊》修訂
第二十五條 內審結束后,企業應組織內審員提出對《指導手冊》的修改意見,隨內審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團公司安全生產部。
第二十六條 外審結束后,外審技術服務單位應組織專家對《指導手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團公司安全生產部。
第二十七條 集團公司定期匯總修改意見,組織對《指導手冊》修編,及時下發執行。
第七章 附則
第二十八條 水力、風力發電企業,由分、子公司按照具有完整安全生產管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規模(不考慮資產歸屬)。
第二十九條 滿足以下條件的發電企業可按照對應的規范化管理標準進行管理和查評:
(一)50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發電企業。
(二)總裝機容量100mw及以下獨立經營風力發電企業(不考慮資產歸屬)。
(三)天然氣、太陽能發電企業的安全風險控制評估工作,待相對應的《指導手冊》編制完成后進行。
第三十條 本細則由集團公司安全生產部負責解釋。
第三十一條 本細則自發布之日起執行。
附件1:安全風險控制評估外審簡報(模板)
附件2:發電企業安全風險控制評估內審報告(模板)
附件3:發電企業安全風險控制評估外審總報告(模板)
附件4:發電企業安全風險控制評估單元外審報告(模板)
第12篇 中國大唐集團公司發電企業安全風險控制評估工作管理辦法實施細則
第一章? 總? 則
第一條 為進一步規范發電企業安全風險控制評估工作流程和評估質量，依據《中國大唐集團公司發電企業安全風險控制評估工作管理辦法》，制定本細則。
第二條 集團公司負責培訓外審和企業主要內審專家，參與和督導企業第一次風險控制評估工作;分、子公司生產領導和職能部門負責風險控制評估內審把關和外審組織工作；基層企業應組織相關人員學習和把握風險控制評估標準要求，組織做好內審工作。
第三條 堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導下完成企業內審、專家外審，第二年在分、子公司的監督下完成整改，第三年由分、子公司指派專家組巡視持續改進。
第四條 未開展安全生產標準化達標的企業，應隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經營項目部應視同發電企業的一個部門（車間），并按要求同步開展內審工作。
第五條 安全風險控制評估結果應反映每個要素及對應流程節點的管控效果和本質安全型企業體系總體運行情況。
第六條 企業安全風險控制評估工作應納入企業年度“兩措”計劃，確保費用落實。
第七條 安全風險控制評估工作納入集團公司創一流管理指標，分、子公司應監督問題的整改，實行閉環管理。集團公司對企業外審工作進行全程跟蹤，對于企業評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核，對造成生產安全事故發生的從重處理。
第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發電公司以及基層發電企業。
第二章? 管控效果評估
第九條 存在違反法律法規、違反《防止電力生產事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設備安全的問題，屬于重點問題。
第十條 體系運行效果評估
（一）要素運行效果評估
每個要素的目標、指標完成情況與流程節點管控情況應一并進行查評，各要素運行效果判定標準如下：
1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%，該要素為失控狀態。
2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%，該要素為存在偏差狀態。
3.無問題的要素為受控狀態。
（二）單元和本質安全型企業體系總體運行效果評估
1.同時滿足以下條件，判定單元和本質安全型企業體系總體運行異常。
（1）存在重點問題數超過查評項目的6%。
（2）失控要素數超過查評要素數的12%。
（3）風險度是否大于15%。
2.一年內發生生產安全責任事故，判定為體系總體運行異常。
第三章? 內審組織與管理
第十一條 內審工作的組織
（一）企業應建立內審領導組和工作組。領導組由安全第一責任人擔任組長，分管生產副職擔任副組長，工作組由總工程師或生產副職擔任組長。
（二）安監部牽頭組織管理和環境單元內審，設備部牽頭組織設備單元內審，發電部牽頭組織人員單元內審，人資部、總經部等其他部門按責任分工負責相關要素內審。安監部負責內審的歸口管理。
（三）工作組下設內審小組。其中，管理、人員和環境單元按要素組成內審小組；設備單元按要素和專業分出小組，每小組至少2名專業骨干。
（四）每個評審要素（節點或檢查項）應結合企業機構設置、職責分工設置a、b角。
（五）內審組織機構和職責分工每年以正式文件形式發布。
第十二條 內審培訓
（一）企業應在內審工作開始前一個月，組織開展內審人員培訓。
（二）內審人員培訓應包括：集團公司《本質安全型發電企業管理體系規范》、《本質安全型發電企業安全風險要素管控重點要求》，《發電企業安全風險控制指導手冊》（以下簡稱《指導手冊》）、《發電企業安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。
（三）培訓教師應由經過培訓的人員或評審專家擔任，采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。
（四）培訓結束后經考試合格方可擔任內審員。
第十三條 內審流程
（一）每年第四季度企業應制定下年度內審計劃，確定評估項目，評估內審時間至少一個月，但不超過三個月。
（二）召開啟動會，會議由企業黨委書記主持，安全第一責任人動員，生產副職總體安排，安全生產相關部門負責人、內審員和相關管理人員參加。
（三）內審員開展評估工作，將發現的問題進行分類，填入內審報告的“單元及要素評估明細表”中，依據標準進行評分，并提出整改建議。
（四）內審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。
（五）單元組長匯總本單元各要素存在的問題，核查重點問題和整改建議，編制本單元內審報告，按時向工作組組長提交。
（六）工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應明確專人校核、勘誤，領導小組副組長審核，領導小組組長審批。
（七）召開總結會，分、子公司職能部門負責人參加，其他要求同啟動會。
（八）總結會結束后20個工作日內，生產副職牽頭組織相關部門和人員分析存在問題，制定整改計劃，以正式文件發布并上報分、子公司。
第十四條 內審管理要求
（一）企業應開展而未開展的項目為扣分項，不得列為不參評項。
（二）內審無問題的檢查項要寫出管控效果評估；扣分項必須有實際存在的問題，要依據《指導手冊》中的標準進行扣分，不得人為提升或壓低分值。
（三）內審期間，工作組組長至少每周組織召開一次內審工作協調會，安全第一責任人每月至少參加一次，掌握內審工作進度、存在問題，協調解決相關事項。
（四）分、子公司要安排專人（或專家）對所屬企業內審工作進行現場監督和指導。
第四章? 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負責組織
（一）按照分、子公司年度外審計劃，每年一季度，進行外審的企業與有資質的技術服務單位簽訂外審合同，內容應包括：
1.外審的范圍和企業類型。
2.外審專家組長，外審專家和專業分工。
3.外審時間和日程安排。
（二）根據外審企業總容量、機組數量、設備系統復雜程度，火電企業外審時間一般為7-10個工作日，專家組成員一般不超過22人；風電和水電企業外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下：
1.火電企業：組長1名、單元組長4名，設備專業組按專業配置（汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環境至少1名）。
2.水電企業：組長1名、單元組長4名，設備專業組按專業配置（水輪機專業1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。
3.風電企業：組長1名、單元組長4名，設備專業組按專業配置（風機專業1名、電氣一次1名、電氣二次（含直流、通訊）1名、調度自動化1名）。
（三）外審專家組組成
1.專家組長應具有總工及以上崗位履歷，專家應與被外審企業無直接利益關系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業分管生產副職、總工程師和發電部、設備部、安監部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學習評審。
3.專家年齡應嚴格限制在70周歲以內，并身體健康（需提供外審年度的體檢證明或由外審機構統一組織體檢）。
第十六條 外審準備工作
（一）分、子公司提前一周將接受外審企業的內審報告提交外審專家組。
（二）外審專家組長外審前，應對外審方案進行策劃，方案應包括評審企業的狀況、評審范圍（確定不參評項）、評審時間、評審過程控制等內容，并經外審企業的上級公司批準。
（三）外審組長召開專家內部會議，明確外審計劃、分配外審任務，組織外審專家學習有關文件(標準、手冊、程序、相關文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。
（四）接受外審的企業根據外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關記錄、資料和規章制度。
（五）接受外審的企業按專業一對一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續性。
第十七條 外審流程
（一）外審啟動會，由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產副職及相關專業人員參加；企業內審工作組組長匯報內審情況，安全第一責任人及有關領導、企業安全生產相關部門負責人、內審員和相關專業人員參加。
（二）專家通過問詢、文件查閱、現場取證、檢驗檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
（三）單元組長對本單元存在的問題進行確認，對要素、節點存在的偏差和不符合項進行分析，列出重點問題和對策措施建議，按時向專家組長提交本單元外審報告。
（四）專家組長組織召開專家組內部會議，綜合分析評審結果，協調專業間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標準確認外審不符合項以及重點問題。
（五）專家組長編制總報告，對企業安全風險控制體系運行情況進行分析，評判體系運行情況和存在的偏差及應關注的不符合項，提出保證體系正常運行應采取的措施建議。
（六）召開總結會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況，其他要求同啟動會。
（七）外審工作結束3日內，技術服務單位應填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應內容（格式見附件1），經分、子公司完善后上報集團公司安全生產部。
（八）外審報告應由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
（九）分、子公司組織企業對專家的工作態度、業務能力進行評價，作為今后選擇專家的依據。
第十八條 外審管理要求
（一）分、子公司每年11月30日前應確定所屬企業下年度外審計劃，并報集團公司安全生產部，由集團公司安全生產部審批后統一發布。
（二）分、子公司應嚴格執行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應書面說明原因，報請集團公司安全生產部同意后方可另行安排。
（三）外審工作由分、子公司總負責；外審技術服務單位具體負責外審進程和專家管理工作；專家組長對外審報告質量負責，單元組長對本單元報告質量負責。對明顯質量不高的專業外審報告，專家（單元）組長有權責令重新評審。
（四）任何人不得人為劃定得分率。
（五）對于內、外審風險度偏差超過20%，或存在嚴重問題超過100項的發電企業，該企業所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。
第十九條 對外審專家的要求
（一）工作要求
1.必須掌握與本專業有關的最新法規、規程、標準和反事故措施等，掌握外審評價方法、評審標準和依據；
2.現場外審前，認真閱讀企業的內審報告，邊審查邊與專業配合人員交流，了解企業專業管理實際情況。
3.堅持原則，實事求是，客觀公正，評審發現的問題應準確、可追溯，提出的整改建議應有針對性、可操作性。
（二）紀律要求
1.嚴格遵守外審時間安排，按時完成外審任務。
2.因私外出必須向專家組長請假。
3.外審結束，如數歸還企業的評審資料。
4.遵守《中國大唐集團公司黨組關于改進工作作風、密切聯系群眾的規定》。
（三）安全要求
1.認真聽取專業聯絡員安全交底，掌握進入現場工作的安全要求。
2.必須在企業配合人員陪同下進入生產現場。
3.進入現場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品，自覺遵守企業各項安全管理規定。
第五章? 評審報告及問題管理
第二十條 企業內、外審報告編寫均應按照“四個凡事”要求，落實領導、技術、現場管理和監督責任，做到檢查項目與對應的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規定描述清楚、存在問題對應的崗位人員責任準確。
第二十一條 外審報告，按照總報告和管理單元、人員單元、設備單元、環境單元報告（即1+4）進行編寫和發布。企業內審報告編制為一個綜合報告進行發布和上報。內、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業發布，并上報分、子公司；外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發至外審企業，并上報集團公司安全生產部。
第二十三條 基層企業要把評估中發現的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃，分、子公司負責監督和考核整改完成情況。
第二十四條 內、外審問題整改計劃完成率在第二年（整改年）要力爭達到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的，企業應以文件形式提出變更或注銷申請，上報分、子公司批準。
第六章? 《指導手冊》修訂
第二十五條 內審結束后，企業應組織內審員提出對《指導手冊》的修改意見，隨內審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后，上報集團公司安全生產部。
第二十六條 外審結束后，外審技術服務單位應組織專家對《指導手冊》提出修改意見，隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后，上報集團公司安全生產部。
第二十七條 集團公司定期匯總修改意見，組織對《指導手冊》修編，及時下發執行。
第七章? 附則
第二十八條 水力、風力發電企業，由分、子公司按照具有完整安全生產管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規模（不考慮資產歸屬）。
第二十九條 滿足以下條件的發電企業可按照對應的規范化管理標準進行管理和查評：
（一）50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發電企業。
（二）總裝機容量100mw及以下獨立經營風力發電企業（不考慮資產歸屬）。
（三）天然氣、太陽能發電企業的安全風險控制評估工作，待相對應的《指導手冊》編制完成后進行。
第三十條 本細則由集團公司安全生產部負責解釋。
第三十一條 本細則自發布之日起執行。
附件1：安全風險控制評估外審簡報（模板）
附件2：發電企業安全風險控制評估內審報告（模板）
附件3：發電企業安全風險控制評估外審總報告（模板）
附件4：發電企業安全風險控制評估單元外審報告（模板）
