第1篇 風險管理員崗位工作職責
篇一:風險管理處工作職責
主要職責:承擔總署稽查司(風險管理處、風險分析處)布置的任務和總關風險辦(風險分析監控中心)的日常事務性工作;
組織制定和協調落實關區風險管理工作的各項管理制度;
負責風險管理平臺的推廣完善和日常維護;
對各單位風險處置指令實施跟蹤監控和績效評估;
負責風險分析與處置方法的研究、應用和推廣;
歸口管理關區風險信息、通道決策、預警式和預定式風險布控;組織開展關區日常業務監控與核查工作;受理本關各單位提出的分析協作請求;負責綜合性風險管理信息化項目的統籌規劃、論證和推廣;
牽頭組織企業誠信守法評估;組織開展企業、商品風險測量。
篇二:風險管理部崗位職責
1、對申請擔保企業和項目的報審資料的合規合法性進行審核,并對其對擔保公司整體風險的影響進行評定;
2、對申請擔保企業和項目的反擔保抵押措施從法律風險角度提出意見;審核確定相關合同及法律文件,辦理反擔保抵押手續;
3、熟悉商業銀行內控制度、信貸決策體系及投資擔保體系,精通投資、擔保、財務、金融及企業管理相關法律法規政策;
4、熟悉國內企業現狀、投資擔保決策體系,精通投資、擔保、財務、金融及企業管理相關的法律法規政策,提高風險控制管理意識和總結積累風險防范經驗;
5、完善風險管理辦法、合理優化風險管理相關各項操作規程、業務流程;
6、跟蹤公司各項業務進展,匯總各類業務風險情況,及時發出風險預警;督促本部門員工協調與公司相關部門的業務聯系,保持業務流程的有效運行;
7、完成公司領導交辦的其他工作任務。
篇三:工作職責
(1)組織公司風險政策的制定;
(2)對本行風險及管理狀況及風險承受能力及水平進行定期評估;
(3)提出完善銀行風險管理和內部控制的意見;
(4)對本行高級管理人員在信用、市嘗操作等方面的風險管理情況進行監督;
(5)董事會授權的其他事項。
篇四:信貸檔案管理員崗位職責
一、認真貫徹執行黨和國家經濟、金融方針,嚴格執行金融法規、信貸政策以及各項規章制度。保持良好的職業操守,積極向上的工作狀態和奮發有為的精神風貌。
二、按照《**省農村信用社信貸檔案管理暫行辦法》和縣聯社信貸管理有關規定,負責本社所有信貸人員經辦貸款資料的審查、審核工作,根據信貸管理規定,有權監督和拒絕受理不符合規章制度的貸款業務。
三、具體負責本社信貸討論會議記錄、貸款審批記錄的記載和保管。
四、各類貸款臺賬(支農再貸款臺賬由會計記載、更新)的記載。
五、按規定要求收集、整理、立卷歸檔、保管信貸檔案,收集、整理、裝訂、歸檔與保管本社信貸業務活動相關資料,每半年全面檢查一次信貸資料,確保貸款資料齊全完整和避免破損遺漏。
六、換片或調離,必須辦理信貸檔案移交手續,按照有關保密規定,嚴格檔案查閱制度,信貸檔案專柜必須保持整潔衛生,做到'三防'、'五無',即:防火、防潮、防盜;無火患、無蟲蛀、無霉爛、無鼠咬、無失竊。
七、做好信貸調查和資金預測工作,及時記載、更新信貸臺帳,按期統計、上報信貸報表。
八、搜集、整理、匯總各種信貸支持農村經濟信息,總結、推廣信貸工作經驗;指導、培育產業典型,帶動農民共同致富,推動地方經濟健康發展。
篇五:信貸檔案管理員崗位職責
崗位職責:
1、對事業部日常業務活動進行風險監控,并及時發布預警信號(通知);
2、定期或不定期向企業管理層或各個職能部門發出風險評估數據及報告;
3、審查企業重大事件的處理方案,并有針對性地提出風險防范方案;
4、跟蹤和監督重大風險事故的整改及完善;5、組織事業部各個職能部門識別業務中風險的風險因素;
6、組織事業部建立風險管理數據庫和分析模型;設計和制定風險監控指標。
7、完成上級交辦的其他工作。任職要求:35歲以下,本科,法學、金融、管理類專業,2年以上企業法務或風險控制相關工作經驗。
第2篇 東豐實驗中學廉政風險防控管理工作方案
為全面貫徹落實教育局《關于印發〈豐東縣教育局開展廉政風險防控管理工作的實施方案〉的通知》（東教黨發[2011]16號），從源頭上防治腐敗，進一步增強學校預防腐敗工作實效，現結合我校實際，推行動態查找重點環節、綜合評估臨險責任等級、科學制定避險管理措施、全面加強化險監督考核的廉政風險防控管理機制，制定如下實施方案。
一、指導思想
以***理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”工作方針，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，以改革創新精神，積極推進學校廉政風險防控體系建立，不斷提高預防腐敗工作的科學化、規范化和法制化水平，為辦好人民滿意教育、規范學校辦學行為提供堅強保證。
二、主要內容
按照全面推進、扎實開展、務求實效的總體要求，以崗位為點，以程序為線，以制度為面的廉政風險防控管理機制，圍繞崗位職能，進行權限梳理、確認、登記；以規范權力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環節和重點人員在崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面可能產生不廉潔行為或誘發腐敗的風險點。必須通過完善制度，強化業務監控加以防范和解決，及時發現和防控各類風險,真正起到關心保護廣大干部職工的作用。
三、實施范圍
廉政風險防控管理的實施范圍包括全校在職領導和教師。重點是掌握事權、人權、財權的人員。
四、方法步驟
廉政風險防控工作的開展，是我校黨風廉政建設和反腐敗工作的重要內容，具有系統性和長期性，要有計劃、分步驟、重實效地推進落實。主要實施步驟如下：
（一）第一階段：動員部署和廉政風險自查（9月1日-2023年9月15日）
1、成立實驗中學廉政風險防控管理領導小組。
組長：
副組長：
成員：z全體班主任
廉政風險防控管理工作領導小組下設辦公室，由姜瑞鑫同志任辦公室主任具體負責實施，辦公室設在書記室。
2、通過召開動員會和民主生活會，集中學習***總書記“七一”重要講話精神以及在中紀委十七屆六次會議上的重要講話、*中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2023年工作規劃》、《中國共產黨領導干部廉潔從政若干準則》和縣教育局《關于開展廉政風險防控工作實施方案》，充分認識開展廉政風險防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風險防控工作的積極性。
3、采取“重點找、自己提、組織點、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風險，建立健全防控機制。（1）組織全體干部職工依據個人所擔負的崗位職責，對照以往履行職責、執行制度的實際，重點查找可能引發自己不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點。（2）通過開展上廉政課、廉政知識競賽等教育活動，不斷深化學習教育效果。（3）領導班子要對廉政風險點自查情況進行嚴格審查，對自我查找不到位，預控措施不徹底，應付了事的人員進行批評教育，責令重新分析查找，直至通過為止。
（二）第二階段：梳理權力（2023年9月16日-2023年10月15日）
對本單位集中進行一次梳理和規范，形成“權力清單”，編制《權利目錄》和《權利運行流程圖》。針對每個崗位的職責定位、法定權限和工作流程進行認真排查，做到職權項目清楚、權利流程清晰、權利運行環節了然。由于學校崗位多樣、結構復雜等特點，只有科學評估廉政臨險責任等級，才能及時處理臨險問題，降低廉政風險系數，增強防控能力。我校按照廉政風險的關注度、影響力、涉及面，產生腐敗的可能性及危害程度，將風險分為A、B、C三個等級，A級風險度最高，C級風險度最低。
（三）第三階段：查找風險（2023年10月16日- 2023年12月1日）
重點是工程建設、大宗設備和辦公用品采購、學校食堂用品采購、教輔用品訂購、經費管理使用、評先評優、招生轉學等重要事項和重點崗位認真查找。對照“一崗雙責”和權力運行流程，深入查找廉政風險（包括思想道德風險、制度機制風險、崗位責任風險）。并通過公示欄公開。
（四）第四階段：制定措施（2023年12月1日-2023年1月1日）
根據風險點以及風險等級 ，研究制定風險防控措施，規范、細化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等制度機制，加大處置力度，加強廉政風險的監控。制定出來的預防控制各類廉政風險的具體措施、工作程序及流程圖。
（五）第五階段監督管理（2023年1月1日-3月1日）
我校廉政風險點監管實行分級管理、分級負責。對涉及事項重大，出現問題后果十分嚴重，情況十分緊急的問題，定為A級。如：重大資金的使用和調整任用各級干部等。對A級，由校委會承擔責任并重點監控。對涉及比較重大事項，出現問題后果比較嚴重，情況比較緊急的問題，定為B級。如：中層領導以權謀私、失職瀆職等風險點。對B級，由主管領導承擔責任并重點監控。對涉及一般常態事項，出現問題嚴重，情況緊急的問題，定為C級。如：規范教師行為等風險點。對C級，由年級部領導和各處室負責人承擔責任和重點監控。
（六）第六階段檢查考核（2023年3月2日-3月31日）
廉政風險防控領導小組對領導、教師不定期進行考核，及時發現和糾正出現的問題。并將每名職工在落實廉政風險防控機制中的綜合考評結果納入年終目標考核。
五、工作要求
（一）統一思想認識。要從貫徹黨的十七大精神、踐行科學發展觀的高度，充分認識開展廉政風險防控管理工作的重要性，堅持把思想政治工作貫穿于排查、防控廉政風險的始終。把開展防控管理工作的過程作為自我教育、自我規范、自我提高的過程，以求真務實的態度，積極主動參與防控管理工作。
（二）落實工作責任。領導干部要作表率，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防范措施，積極推進廉政風險防控機制的構建工作。職能科室要密切配合，協力推進，確保防控管理工作順利推進，取得實效。
第3篇 安全風險預控管理委員會工作職責
1、認真貫徹執行集團公司及上級各部門有關建立安全風險預控管理體系的方針、政策和指示精神，并督促公司各單位認真貫徹執行。
2、領導公司安全風險預控管理體系推行工作，研究分析公司安全風險預控管理體系工作形勢，及時提出具體的實施辦法。
3、負責組織建立起行之有效的安全風險預控管理體系工作機制，保證體系持續有效運行的人、財、物等各種資源的配置。
4、負責審定公司安全風險預控管理體系工作規劃，年度工作計劃，階段工作目標，對集團公司下達的控制目標進行分解與細化，對落實情況進行檢查、總結。
5、負責審核公司各單位安全風險預控管理體系文件、標準和措施，批準并組織實施。
6、負責定期召開安全風險預控管理工作例會，研究解決階段性體系運行過程中出現的問題，總結、部署階段性工作。
7、負責對公司安全風險預控管理工作推行情況進行動態檢查，深入現場調查研究，對存在的突出問題提出限期整改意見，本單位解決不了的及時上報集團公司請求解決。
8、負責審定安全風險預控管理績效考核方案，并根據考核結果，實施有效的獎勵或懲罰，督促和監督各相關部門制定相應改進措施。
9、負責定期向上級各部門匯報安全風險預控管理工作開展情況，提供安全生產信息。
第4篇 供電公司安全風險管理工作推進方案
一、工作目標以國家電網公司《供電企業安全風險評估規范》和《供電企業作業安全風險辨識防范手冊》為依據，以提高員工安全風險意識和辨識防范能力為根本，以防止人身事故和人員責任事故為重點，立足基層班組、一線員工和作業現場，全面開展供電企業安全風險辨識防范與評估工作，有效提升企業安全基礎管理水平，促進公司安全管理工作邁上新臺階。二、2023年工作推進計劃安全風險管理主要任務是推進作業安全風險識別和風險控制工作，計劃分“宣傳發動、學習準備、組織實施、總結交流”四個階段實施。
2.1 “宣傳發動”階段工作內容：（ 月 日-- 月 日）
2.1.1 公司、所屬各二級單位分別成立安全風險管理工作領導小組和安全風險管理工作組。其人員組成和職責分工按（指導意見）要求落實。
2.1.2 制定、下發供電公司安全風險管理實施方案、工作計劃。購置下發國網公司《辨識手冊》、《評估規范》等相關培訓學習資料。
2.1.3 召開公司安全風險管理工作實施動員大會（電視電話會議），全面啟動公司安全風險管理工作。
2.1.4 各單位編制、上報安全風險管理實施方案、工作計劃。
2.2“學習準備”階段工作內容：（ 月 日-- 月日） 2.2.1 組織參加省公司培訓、請專家講課、網上下載培訓講座、結合安全日活動分析典型案例、組織開展專業班組作業實訓、自學等多種手段開展風險教育培訓。培訓重點工作是分層次集中時間開展《評估規范》及《辨識手冊》宣貫和培訓，促進各級人員掌握風險辨識內容、辨識要點和控制措施，增強全員風險意識和風險辨識控制能力。
2.2.2 應用安規考試系統進行培訓。每月按照10%比例隨機抽考相關人員，并對抽考結果進行考核，強化班組人員的安全風險意識和作業技能。
2.3“組織實施”階段工作內容：（ 月 日-- 月日） 2.3.1 各單位全面開展風險識別，建立完成“設備與環境風險庫”、“崗位風險庫”和“典型作業風險辨識范本庫”。
2.3.2 各單位至少選擇2-3個作業項目試點開展作業風險控制。根據實際情況，采取適當形式，實施作業安全風險的企業、工區、班組三級分析控制。結合現場作業項目編制現場標準化安全監督檢查表和《作業安全風險分析與控制措施表》
2.3.3 各級安全監督人員應按照分級監督控制要求，依據《標準化安全監督檢查表》，監督檢查作業現場并做好記錄，對違章情況錄入“崗位風險庫”。
2.3.4 組織開展一次崗位安全風險分析，對風險較大的人員，針對性開展安全教育培訓；對不適合在該崗位工作的人員，特別是不適合擔任班組長、工作負責人的人員及時進行調整。
2.4“總結交流”階段工作內容：（ 月 日-- 月日）
2.4.1 對各單位開展安全風險管理工作情況進行調研，評價、考核各單位風險管理工作開展情況，總結各單位的工作經驗，研究解決存在的問題，進一步優化和細化安全風險管理。
2.4.2 召開安全風險管理工作現場推進會，總結推廣安全風險管理的工作經驗。
三、實施要點
3.1工作組織及主要職責
3.1.1 各級安全監督管理部門是安全風險管理工作的牽頭部門，各級調度、生技、營銷、農電、基建、人資等部門是本專業領域安全風險管理工作的組織實施部門。
3.1.2 成立安全風險管理工作領導組。由企業主要負責人為組長，安監、生技、農電、基建、調度、營銷、人資等相關部門及生產單位負責人為成員。其主要職責是：（1）部署開展安全風險管理工作，控制質量、進度和結果；（2）審定安全風險管理實施方案、工作計劃；（3）保證安全風險管理工作的人力和物力投入；（4）審定公司安全風險評估報告；（5）布置風險控制對策、風險處理措施；（6）評價、考核各單位風險管理開展情況。
3.1.3 成立安全風險管理工作組。由企業分管生產副職任組長，相關副總師為副組長，相關部門負責人及專責人為成員。其主要職責是：（1）制度安全風險管理實施方案和工作計劃；（2）檢查制度安全風險管理工作；（3）完善安全風險工作規范、方法；（4）開展安全風險管理知識和應用方法的培訓；（5）審核各生產單位的安全風險上報資料；（6）開展安全風險評估工作；（7）制定安全風險控制對策及處理措施；（8）總結、改進安全風險管理工作。
3.1.4 安全風險管理工作組下設調度、信通、變電、線路、配電和安全管理6個專業組。其中：調度、信通、變電、線路、配電專業組的主要職責是：（1）審核各專業作業活動的風險分析結果；（2）開展各專業作業活動的風險評估工作；（3）計算各專業的作業活動風險度、固有風險度；（4）編制評估報告，分析薄弱環節和變化趨勢，提出處理措施。安全管理評估組的主要職責是：（1）組織開展人員素質、安全綜合管理部分的風險評估工作；（2）計算人員素質風險度、安全管理風險度；（3）編制評估報告，分析薄弱環節和變化趨勢，提出處理措施。
3.1.5 各輸、變、配電生產單位及各供電單位成立相應組織，其主要職責是：（1）組織開展本單位安全風險管理工作；（2）開展安全風險教育培訓工作；（3）開展作業活動安全風險分析工作；（4）編制相關規范；（5）開展靜態危險因素辨識、風險評價和風險控制工作；（6）負責本單位安全風險信息的統計、管理；（7）編制本單位安全風險評估報告。
3.2 風險管理實施要點企業安全風險管理主要有五個基本環節，即教育培訓、風險識別、風險控制、風險評估、持續改進。各單位應結合實際編制安全風險管理實施方案和工作計劃，明確相關部門、班組的工作內容、職責和要求，并逐步實施。
3.2.1 教育培訓 ******** 分層組織安全風險管理培訓。公司對各單位管理人員培訓，主要內容包括風險管理的有關基礎理論、風險管理流程及方法、作業現場風險辨識控制方法；各單位對班組人員培訓，主要內容包括風險管理的有關基礎理論、《評估規范》及《辨識手冊》相關專業內容，作業現場風險辨識控制方法。 ******** 應用安規考試系統進行培訓。待省公司完成“安規”網上考試系統題庫更新后，每月按照10%比例隨機抽考相關人員，并對抽考結果進行考核，強化班組人員的安全風險意識和作業技能。 ******** 分析典型事故案例進行培訓。結合安全日活動，由班組人員講述、分析典型事故案例，班組長、安全員進行點評；在學習基礎上分析查找事故案例中存在的行為性、裝置性、管理性違章現象，開展對照檢查，并制定整改措施。 ******** 組織開展專業班組作業實訓。有針對性地選擇作業項目，根據《辨識手冊》編制評價標準，開展作業實訓活動；實訓中，對每一名培訓人員進行評價，開展示范演練，對不合格人員再次開展培訓，確保每位員工掌握崗位需要的作業技能。專業班組可選擇一些典型作業，由工作負責人從設備與環境風險數據庫、典型作業項目風險辨識范本中提取與本次作業相關的風險內容，組織作業人員開展風險分析，促使員工快速、有效地掌握辨識風險、控制風險的方法。
3.2.2 風險識別 ******** 風險識別是依據《評估規范》和《辨識手冊》，針對設備與環境、人員素質和安全生產綜合管理、現場管理進行風險辨識，為風險控制提供基礎數據。 ******** 開展設備與環境的靜態風險識別，建立完善“設備與環境風險庫”。輸電設備風險庫按照每條線路分別建立，變電設備風險庫以變電站為單位、分專業（如變電運行專業、變電一次設備檢修專業、變電二次設備檢修專業）分別建立，工器機具、防護設施按照存放場所分別建立；表格橫向包括“識別項目、識別內容、危險因素、控制措施、消除情況、工區確認”等欄目，縱向由《評估規范》相關條款構成。實施設備與環境靜態風險識別按照首次全面識別和日常動態識別的方式開展。首次全面識別由工區組織、班組參與，依據《評估規范》相關條款識別、制定典型控制措施；日常動態識別由班組自行組織，結合運行、檢修日常工作及春、秋季安全大檢查等形式開展。 ******** 開展人員素質及現場管理的風險識別，建立專業班組人員“崗位風險庫”。“崗位風險庫”以專業崗位為類別、班組人員為名稱建立；表格橫向包括“識別項目、識別內容、危險因素、控制措施、消除情況、工區確認”等欄目，縱向包括“安全教育培訓、知識技能、生理素質、心理素質、違章情況”等欄目。實施人員素質及現場管理的風險識別按照首次全面識別、周期識別和日常動態識別的方式開展。首次全面識別由公司組織，各單位、班組參與，依據《評估規范》相關條款，全員識別人員素質情況；周期識別主要是通過班組長、工作負責人安全能力評估等方式開展；日常動態識別主要是通過考試考核、現場稽查、監督查評等方式開展。 ******** 對“設備與環境風險庫”和“崗位風險庫”要進行動態維護。對已消除的風險，由班組及時填寫消除情況，經工區確認后予以消除，不能消除的按照輕重緩急的原則逐級上報。
3.2.3 風險控制 ******** 作業風險控制的主要內容是在風險識別的基礎上實施作業安全風險控制，主要開展三個方面工作：構建作業全過程的安全控制機制、實施作業風險分析與控制、開展標準化安全監督檢查和反違章工作。 ******** 作業風險控制應在辨識作業中存在的危險因素及其導致的風險，分層次采用施工計劃書（“三措一案”）、作業指導書、工作票等方法進行作業控制，形成作業全過程的安全開展機制，從而預知危害、控制風險，實現作業安全。 ******** 建立典型作業風險辨識范本庫。梳理各專業典型作業，結合《辨識手冊》和《評估規范》進行編制。作業辨識范本采取表格形式，橫向包括辨識項目、辨識內容和典型控制措施，縱向包括公共部分和作業部分。公共部分主要辨識人員素質、作業組織、工期因素、氣象條件等方面存在的危害因素，制定典型控制措施。作業部分主要以作業流程為主線，辨識作業中各流程存在的危害因素，制定典型開展措施。 ******** 編制現場標準化監督檢查表。主要是針對作業現場管理及各種事故控制措施落實情況進行檢查。檢查表橫向包括監督項目、重點監督內容和監督記錄，縱向內容從《評估規范》和《辨識手冊》中選取。開展標準化監督檢查，應制定分級監督控制規定，明確各級應到位監督控制的作業，提高現場作業風險在控能力。 ******** 公司、各單位、班組應根據實際情況，采取適當形式，實施作業安全風險的三級分析控制。
（1）公司規范和加強檢修計劃控制及風險分析。重點明確月度檢修項目、時間、工期，并針對月度檢修計劃中安排的多單位大型聯合作業、有重大風險的作業、外界環境和條件發生重大變化等，分析作業安全風險，編制施工計劃書，發布作業風險預報，提出風險控制要求。
（2）各單位應認真做好月度檢修計劃和臨時作業的安全風險分析。細化企業層面的施工計劃書，制定風險控制具體措施；對本單位多班組交叉作業、特殊作業等有較大風險的工作，編制工區層面的施工計劃書，制定風險控制具體措施。
（3）班組應做好作業層面的風險分析控制。班組長或工作負責人至少在工作前一天，根據本次作業任務選取對應的典型作業風險辨識范本，逐項對照進行辨識。對可能存在的靜態風險，調用相應的風險庫查找危險因素；對風險庫未形成或某項靜態風險是否存在不清楚時，可通過現場勘察等手段進行辨識；對施工計劃書中預報的風險，必須在風險辨識時予以應用。對辨識出的危險因素進行分析，對照典型作業風險辨識范本中的典型控制措施、施工計劃書中的相應風險的控制措施，制定現場執行的簡便易行的控制措施，同時對措施逐項明確責任人和控制時段，分析結果形成《作業安全風險分析與控制措施表》。根據《作業安全風險分析與控制措施表》中控制時段要求，各責任人必須完成準備階段的控制措施。編寫標準化作業卡時，將《作業安全風險分析與與控制措施表》的作業階段的風險分析與控制措施，取代標準化作業卡的“危險點分析”和“安全措施”欄。 ******** 企業各級安全監督人員應按照分級監督控制要求，依據《標準化安全監督檢查表》，監督檢查作業現場并做好記錄，對違章情況錄入“崗位風險庫”。企業每年應組織開展一次崗位安全風險分析，對風險較大的人員，針對性開展安全教育培訓；對不適合在該崗位工作的人員，特別是不適合擔任班組長、工作負責人的人員應及時進行調整。 ******** 各單位可針對不同的專業特點，按照簡便、實用、有效原則，優化現場作業風險控制的方式、方法。如：配電設備檢修作業，因配網具有相對復雜、變化相對較快、人員素質相對較低、應急搶險頻繁等特點，采用風險識別、建立風險庫難以做到全面、準確以及符合實際，可重點采取現場勘察的方式預測風險、“工作票+其他風險控制卡”的形式控制風險。變電運行操作的風險控制，可采取“倒閘操作票+其他風險提示”的形式，通過嚴格、規范執行倒閘操作票、控制誤操作風險，通過其他風險提示、控制觸電及高墜等風險。
3.2.4 風險評估 ******** 安全風險評估是對企業整體或局部的安全風險程度作定量或定性的估測，評價風險等級，確定可接受的風險等級標準，為持續改進提供科學依據。安全風險評估分為全面評估和專項評估。 ******** 企業安全風險評估是從生產環境、機具與防護、人員素質、現場管理、安全生產綜合管理等方面，全面評估供電企業安全生產條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評價企業安全風險程度，有效控制人身傷亡、設備損壞、供電中斷等事故風險。評估依據是《供電企業安全風險評估規范》。（1）各單位、班組對所屬生產設備、設施、環境、工器具等方面的靜態安全風險開展全面識別；對作業風險運用風險分析、標準化作業、風險控制卡等手段進行有效控制。（2）公司組織對各單位、班組的人員素質和安全管理開展識別，對作業現場進行監督查評，建立風險管理數據庫，為公司風險評估提供基礎資料。（3）公司組織對各單位安全生產條件、安全管理等方面的風險開展評估，并給出確定風險等級的評估報告。 ******** 安全風險專項評估一般是針對企業防人身傷亡、防人為責任事故，或針對管理明顯滯后、事故頻發的單位，依據《供電企業安全風險評估規范》，適時開展某一方面或全面的風險評估。專項評估可結合傳統的安全檢查方法進行。
3.2.5 持續改進 ******** 建立風險預警監測制度。確定能監測企業安全生產全面狀況的風險預警指標，設立不同等級的預警值。監測風險預警指標接近預警值時，發出風險告警，進入相應的預警狀態；當監測風險降至可接受的程度時，解除預警狀態。 ******* 強化風險干預對策措施。可采取專項整改、停工整頓、通報、考核及責任追究等手段進干預，建立風險干預組織體系，分層分級、定人定期落實整改。 ******** 實施風險管理信息化。建設統一的風險管理信息平臺，完善風險分析控制、標準體系完善、風險庫動態維護以及檔案管理、查詢等手段，促進風險管理的信息化、標準化、規范化，降低勞動強度，提高管理效率。
第5篇 安全風險預控管理委員會工作職責范本
1、認真貫徹執行集團公司及上級各部門有關建立安全風險預控管理體系的方針、政策和指示精神,并督促公司各單位認真貫徹執行。
2、領導公司安全風險預控管理體系推行工作,研究分析公司安全風險預控管理體系工作形勢,及時提出具體的實施辦法。
3、負責組織建立起行之有效的安全風險預控管理體系工作機制,保證體系持續有效運行的人、財、物等各種資源的配置。
4、負責審定公司安全風險預控管理體系工作規劃,年度工作計劃,階段工作目標,對集團公司下達的控制目標進行分解與細化,對落實情況進行檢查、總結。
5、負責審核公司各單位安全風險預控管理體系文件、標準和措施,批準并組織實施。
6、負責定期召開安全風險預控管理工作例會,研究解決階段性體系運行過程中出現的問題,總結、部署階段性工作。
7、負責對公司安全風險預控管理工作推行情況進行動態檢查,深入現場調查研究,對存在的突出問題提出限期整改意見,本單位解決不了的及時上報集團公司請求解決。
8、負責審定安全風險預控管理績效考核方案,并根據考核結果,實施有效的獎勵或懲罰,督促和監督各相關部門制定相應改進措施。
9、負責定期向上級各部門匯報安全風險預控管理工作開展情況,提供安全生產信息。
第6篇 危險源辨識風險評價風險控制管理工作程序
1目的
為規范危險源管理工作,使危險源點受控。依據《安全生產法》和《重大危險源辨識》制定本程序。
2適用范圍
本程序適用于公司范圍內各部門危險源辨識與風險評價及風險控制的管理。
3 術語和定義
3.1 危險源是指可能造成人員傷害、疾病、財產損失、作業環境破壞或其他損失的根源或狀態。包括固態和動態兩種形態。
3.2 危險源辨識是指運用安全系統分析原理,對生產系統運行情況、周圍環境及人員行為進行考察研究,結合鋼鐵生產行業的歷史事故教訓,找出可能造成人員傷亡的主要不安全因素,這一過程通常稱為危險源辨識。
3.3 危險點是指事故的易發點、設備設施隱患的所在點和人員失誤的潛在點。作業中的危險點是指有可能發生危險的地點、部位、場所、設備和工器具等。
3.4重大危險源是指長期的或臨時的生產、加工、搬運、使用或儲存危險物品,且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元(包括場所和設施)。
4職責
4.1 公司專業職能部門職責:
4.1.1負責對一級危險源(點)監督管理。
安全管理部組織設備部、生產技術部、保衛部、能源環保部、自動化部等職能部門對公司危險源(點)按分口專業進行管理,各職能部門負責對各自分管范圍內的危險源(點)進行等級劃分審核、組織制定防范措施、進行專業監督抽查。
4.1.2 監督相關部門對一級危險源(點)控制管理工作。
4.1.3 每半年(安排在春季和秋季安全生產大檢查中)對一級危險源(點)管理和控制狀況分專業進行全面檢查及不定期檢查,由公司安全管理部、設備部、生產技術部、保衛部、能源環保部、自動化部等專業管理職能部門實施。
4.2 各相關部門職責:
4.2.1 負責對一、二級危險源(點)所在的相關部門負有管理責任,明確一、二級危險源的相關部門的管理責任人。
4.2.2 監督作業區(科室)對一、二級危險源(點)的檢查、控制管理工作和三、四、五級危險源(點)管理的責任落實情況。
4.2.3 負責對一、二級危險源(點)管理和控制狀況進行全面檢查、整改、評估、監控,并組織制定應急預案,告知作業人員及相關人員,在遇緊急情況時應當采取的應急措施。
4.3 作業區(科室)職責:
4.3.1負責對三、四、五級危險源(點)管理和落實所管轄一、二級危險源(點)的作業區(科室)管理責任,明確一、二、三、四、五級危險源(點)的作業區級管理責任人。
4.3.2 監督班組(崗位)對一、二、三、四、五級危險源(點)的管理控制工作和督促檢查三、四、五級危險源(點)的責任落實情況。
4.3.3 負責對作業區危險源(點)管理與控制情況進行日常檢查。
4.4 班組職責
負責對本班組所管轄一至五級危險源(點)進行檢查和全過程控制,按制定的班組(崗位)安全檢查項目逐項檢查,明確管理責任人。
5管理內容和要求
5.1 危險源辨識、風險評價和風險控制策劃。
5.1.1 公司進行初始狀態評審時,要做好危險源辨識、風險評價和風險控制策劃。
5.1.2 在相關的法律法規變更,公司的活動、產品、服務、運行條件,以及相關方的要求等發生變化時,可進行危險源辨識、風險評價,必要時對重大風險控制進行更新策劃。
5.2 危險源辨識:
5.2.1 安全管理部將“危險源辨識與風險評價表”發放到各部門。
5.2.2 進行危險源辨識。
5.2.2.1 危險源辨識的范圍。
5.2.2.1.1 危險源辨識的范圍應覆蓋:
5.2.2.1.1.1 所有常規和非常規的活動;
5.2.2.1.1.2 所有進入作業場所人員的活動;
5.2.2.1.1.3 所有作業場所內的設施。
5.2.2.2 在辨識過程中,要考慮三種狀態(正常、異常和緊急)和三種時態(過去、現在和將來)。
5.2.2.2.1 危險源辨識要包括以下四方面:
5.2.2.2.1.1 物的不安全狀態;
5.2.2.2.1.2 人的不安全行動;
5.2.2.2.1.3 作業環境的缺陷;
5.2.2.2.1.4 安全健康管理的缺陷。
5.2.2.3 危險源辨識的方法:
公司采用基本分析法:對于某項作業活動,依據“作業活動信息”(作業經過的描述),對照危險源分類和事故類型(或相關病癥的類型),確定本項作業活動中具體的危險源。
5.2.2.4危險源辨識充分性的確認:
覆蓋已發生的事故的原因,通過查閱事故檔案、資料和員工的回憶,列出所有發生過的事故的原因。辨識出危險源應覆蓋所有事故的原因,以及同行業企業已發生事故的原因。
覆蓋法規的要求,將辨識出的危險源與所有適用的法律、法規和其他要求相對照,除辨識出的危險源之外,不應存在其它的違法現象。
5.2.2.5 各部門危險源辨識完成后,進行風險評價。
5.3 風險評價
5.3.1 各部門組織本部門各級人員采用定性法和半定量法(lec法)相結合的評價方法進行風險評價。
5.3.2 風險評價及風險級別的確定
風險評價采用定性法和半定量法(lec法)相結合的評價方法。
5.3.2.1 先用定性評價,滿足下列任意一項時,可直接判斷為重大風險。
5.3.2.1.1 嚴重不符合法律法規及其他要求;
5.3.2.1.2 涉及發生過死亡事故、重傷事故、三次以上輕傷事故的風險,且未采取有效的控制措施;
5.3.2.1.3 相關方合理抱怨或要求。
5.3.2.2 直接判斷無法確定時用半定量法進行評價(lec法)
計算公式是:d=l×e×c
l:發生事故的可能性大小;
e:人體暴露在這種風險環境中的頻繁程度;
c:一旦發生事故會造成后果的嚴重程度;
d:風險性分值。
l—發生事故的可能性大小:
事故發生的可能性大小
分值
完全可以預料
10
相當可能
6
可能,但不經常
3
可能性小,完全意外
1
很不可能,可以設想
0.5
極不可能
0.2
實際不可能
0.1
e—暴露頻率(暴露于危險環境的頻繁程度):
頻繁程度
分值
連續處在危險環境中
10
每天在危險環境中工作
6
每周幾次
3
每月幾次
2
每年幾次
1
幾年一次出現在危害環境中
0.5
注:8小時不離崗為“連續處在危險環境中”;
8小時內暴露1至幾次為“每天在有危險環境中工作”。
c—發生事故可能造成的后果:
發生事故產生的后果
分值
10人以上死亡
100
3—9人死亡
40
1—2人死亡
15
重傷
7
輕傷
3
微傷
1
根據事故的定義,把僅有財產損失列入危害辨識的范圍,按僅有財產損失評價時,e統一取固定值1。
僅有財產損失時,c的值如下表:
財產損失金額
分值
>100萬元
110
>20—100萬元
55
>8—20萬元
25
>3—8萬元
7
>1—3萬元
3
≤1萬元以下
1
當人員傷害與財產損失同時存在時,以人員傷害為主進行評價。
風險等級的判斷:d—風險性分值
d值
風險程度
風險等級
是否重大風險
>320
極高風險
1
是
>160—320
高度風險
2
是
>70—160
顯著風險
3
否
>20—70
一般風險
4
否
≤20
稍有風險
5
否
各部門風險評價完成后,填寫《危險源辨識與風險評價表》,形成本部門的重大風險清單,上交安全管理部。
5.3.3 重大風險的確定
5.3.3.1 確定重大風險的準則
風險性分值大于320的,確定其為重大風險源,由安全管理部進行登記,并形成公司級的重大風險清單。
5.4 風險控制策劃
5.4.1 根據風險評價的結果,策劃風險控制措施,排定風險控制優先順序。
5.4.1.1 風險的控制方式
5.4.1.1.1 制定目標、管理方案;
5.4.1.1.2 制定運行控制程序;
5.4.1.1.3 培訓與教育;
5.4.1.1.4 制定應急與響應預案;
5.4.1.1.5 保持現有措施,加強現場監督檢查。
5.4.1.2 風險控制措施的順序
風險控制措施應首先考慮消除風險,再考慮降低風險措施,將個人防護措施作為最后手段。
5.4.2 落實目標、指標和方案
5.4.2.1 將重大風險及其控制措施填入《重大風險與控制計劃清單》中,報管理者代表批準后,由安全管理部下發至各部門。
5.4.2.2安全管理部將《重大風險與控制計劃清單》發放到各部門,各部門根據《重大風險與控制計劃清單》中的與本部門相關的內容調出來,形成本部門的《重大風險與控制計劃清單》,以及為此形成目標、指標和方案,各部門按照方案去組織實施,并按照方案規定的時間去檢查、落實。安全管理部對各部門的落實情況要進行監督檢查。
5.5 各部門應每年年初對危險源辨識、風險評價和風險控制進行評審,具體工作由安全管理部進行組織。
第7篇 安全風險信息平臺工作管理辦法
第一章 總則
第一條 為規范石家莊市軌道交通安全風險監控工作,規范地鐵建設參建各方在安全風險監控管理上的工作責任、工作內容及工作流程,加強相關單位和部門在安全風險監控工作中的協同性,提升軌道交通建設安全風險管理的專業化和規范化水平,最大程度規避和減少軌道交通工程建設及周邊環境的安全事故的發生,制定本辦法。
第二條 本辦法根據住建部《城市軌道交通工程質量安全檢查指南(試行)》,公司《石家莊市軌道交通工程建設安全風險管理體系》文件的相關規定,結合我市軌道交通工程建設實際制定。
第三條 本辦法適用于石家莊市軌道交通工程施工階段的安全風險監控管理工作。
第四條 相關參建單位應用安全風險監控與信息平臺情況考核,分日常管理考核與雙月度考核,由安全質量部牽頭負責考核。
第五條 安全風險監控工作考核堅持客觀、公開、公平、公正的原則,自覺接受紀檢監察部門和群眾的監督。
第六條 除本辦法外,軌道交通工程建設相關單位還應遵守國家和地方有關法律、法規、規范、標準。
第二章考核內容
第七條 投資承建單位
投資承建單位應成立信息化領導小組,總工程師任負責人,并設立專職信息員督促所轄施工標段落實安全風險信息化管理工作。
第八條 標段施工單位
(一)各施工標段項目部安全總監牽頭成立風險信息化小組,項目部安全總監和安質部長每天必須登錄安全風險監控信息平臺,主要任務有:
1.每日17:00前,將自查臺賬和抽查臺賬檢查的問題、施工監測數據上傳平臺;
2.巡視閉合閱處:通過安全風險監控信息平臺對各單位提出的問題、要求和發布的通知、文件、通報(包含業主公告、各類巡檢通報、日常風險巡查推送的問題、軌道公司文件、預消警會議紀要、監控中心周報、預警處置等)進行落實、整改、回復。填寫回復內容,并可上傳相關附件。要求對所有的通報及整改通知的回復都以掃描件上傳至相應內容的回復區域;
3.預警響應處置:及時處理平臺發出的本標段預警,在預警處置中,要詳細填寫處置措施及現場處置照片、視頻等。
(二)視頻監控系統:提供現場信息化設備放置場地及視頻會議室,配備網絡設備和網絡線路,保證各類信息能全面、及時、準確的上傳平臺(相關硬件參數見附件一):
1.按施工實際需要和軌道公司要求設置視頻監控,施工單位負責采購本標段所需要的設備與硬件等,并負責進行安裝、調試、移位、維護和管理工作,確保視頻監控正常使用;
2.攝像頭數量、位置要求:
車站明挖基坑至少設置2個攝像頭,礦山法暗挖工程,要求每個掌子面設置1個攝像頭,要清晰看到暗挖掌子面,并確保每掘進15米移動一次,蓋挖車站參照礦山法施工要求設置;
附屬結構明挖基坑、施工豎井至少安裝1個前端監控設備;
施工豎井上各設置1個攝像頭,重大風險源處根據評估情況設置;
安全文明施工管理:有出渣土行為的施工現場,渣土車輛進出的大門口在開工前必須安裝攝像頭,并接入安全風險監控信息系統。此項作為開工核查條件之一。
3.要保持視頻監控 24小時正常運行,并確保監控視頻的攝像角度和照明亮度,以滿足視頻監控的需要。不得隨意挪動、故意遮擋、污損、用光照射攝像頭,不得無故中斷、關閉視頻(特別是夜晚施工時)和人為破壞設備;
4.提供全天候的應急響應服務,須在監控中心發出平臺故障通知后24小時內修復,保證平臺正常運轉。
(三)盾構監控
1.按照實現盾構實時數據監控要求配備電腦等設備,必要時施工單位需安排盾構廠家技術人員到現場配合數據解譯;
2.每日上傳出土量,同步注漿量;
(四)工程資料錄入:工程開工前,施工單位要及時錄入必要的工程資料,資料目錄詳見附件二。
第九條 第三方監測單位
(一)項目部項目負責人牽頭成立風險信息化小組,負責安全風險監控信息平臺日常管理工作,并配備專職信息員;
(二)監測數據上傳:每日17:00前上傳當天監測數據;
(三)及時查看并通過安全風險監控信息平臺對建設單位(含監控中心)提出的問題和要求進行落實、整改回復;
(四)每日瀏覽本標段工點風險情況,同時根據各自工點的安全評估狀態,及時做出回復和處理。對數據異常和存在安全隱患的工點,應根據現場實際情況加密監測點增加監測頻率,并及時上傳監測數據。
第十條 監理單位
(一)安全專監牽頭成立風險信息化小組,負責安全風險監控信息平臺日常管理工作,并配備專職信息員;
(二)每日將抽查臺賬檢查問題和巡查報告上傳安全風險監控信息平臺。對有風險、監測數據異常以及重大安全隱患和危險征兆的工點,督促施工單位進行整改和回復,并及時向監控中心反饋;
(三)及時查看并安排相關人員通過信息平臺對建設單位及風險監控中心提出的問題、要求和發布的通知、文件、通報(包含業主公告、各類巡檢通報、軌道公司文件、預消警會議紀要、監控中心周報、預警處置等)進行落實、整改、回復;
(四)督促施工單位整改安全風險監控信息平臺上發布的各類檢查通報,并做好復查工作。督促施工單位對安全風險監控信息平臺上各項事件進行閉合管理;
(五)預警響應處置:每日登錄平臺瀏覽各自工點風險情況,同時根據各自工點的安全評估狀態,及時做出回復和處理。工點評估為“有風險”或“預警”狀態,按預警流程處理,將處理結果在信息平臺回復。
第三章獎懲
第十一條 安全風險監控信息平臺使用情況考核按單位性質分為標段施工單位、第三方監測單位、監理單位三個組,各組內不再按線路區分參建單位。安質部組織每兩個月對各單位安全風險監控信息平臺使用情況進行考核評分,各組分別排名,評分標準見附件三。投資承建單位信息平臺使用情況納入季度考核。
第十二條 通過視頻監控和巡視發現施工現場視頻不按規定設置、違規挪動、故意遮擋、污損、用光照射鏡頭、無故中斷、關閉視頻,以及視頻監控平臺被人為破壞等問題,且拒絕整改、未按時整改、整改不到位的,每個問題給予10000元的處罰。有渣土車輛進出的施工現場大門口沒有安裝攝像頭并接入監控信息系統的,罰款50萬元。
第十三條 對日常巡查推送的問題,拒絕整改、未按時整改、整改不到位、整改但未及時回復的,每個問題給予5000元的處罰。安質部對整改閉合情況進行抽查,發現弄虛作假的,每個問題給予20000元的處罰。
第十四條 對監測數據和巡視報告上傳不及時的,每次處罰5000元。
第十五條 對履行《石家莊市軌道交通建設工程安全風險監控管理辦法》工作職責不到位的,視情節輕重、整改態度、影響大小,每人次/問題給予5000元的處罰;對不配合或阻撓監控中心工作的單位,每次處罰10000元。
第十六條 對在同一個考核周期內相同、類似問題多次重復發生的,從第三次開始,實施雙倍處罰。
第十七條 監控中心每雙月月底匯總存在問題情況,安全質量部審核后,填寫處罰單,并形成考核處罰通報上傳信息平臺(處罰單見附件四)。
第十八條 雙月考核排名考核結果將通過公司文件形式下發通報,對工作不積極,效率差,不配合工作的單位將約談該單位主要領導。
第十九條 對各組排名靠前的單位予以獎勵,獎勵總額為前兩個月對被考核各單位處罰金額總和。標段施工單位組前1-5名分別獎勵前兩個月總處罰金額的20%、16%、12%、8%、8%,合計64%;第三方監測組第1名獎勵前兩個月總處罰金額的6%;監理單位組前1-3名分別獎勵前兩個月總處罰金額的12%、10%、8%,合計30%。所有獎勵處罰款項一并納入季度驗工計價,在季度驗工計價中扣除。
第四章 附則
第二十條 本辦法由石家莊市軌道交通有
第8篇 安全風險預控管理辦公室工作職責
1、直接對安委會負責，根據安委會對安全風險預控管理工作的要求，及時制定實施方案和推進措施，并組織檢查落實。
2、負責制定公司安全風險預控管理方針、目標規劃、階段性計劃，及時報批安委會同意后并負責組織實施。
3、負責做好公司安全風險預控管理知識培訓，定期開展安全風險預控管理知識培訓活動，提高公司職工安全風險預控管理水平。
4、負責編制公司安全風險預控管理體系文件，制定安全風險預控管理標準與措施、安全風險管理手冊及相關程序、制度，組織安全風險預控管理體系的定期內審與年度管理評審。
5、負責制定、更新和修改安全風險預控管理工作任務、流程、職責、行為規范、規章制度等，總結、創新安全風險預控管理體系內容，不斷提高安全風險預控管理水平。
6、負責依據集團公司《安全風險預控管理體系考核評分標準》要求，制定公司安全風險預控管理體系考核評分標準，負責對各單位安全風險預控管理工作開展情況進行考核，并進行定期、定性和定量評審，做出評審結論，編制安全評審報告。
7、負責定期提請安委會召開安全風險預控管理例會，研究解決工作安排，做好會議記錄，并及時傳達會議精神。
8、負責編制月度安全風險預控工作簡報，定期發布安全風險預控管理工作信息。
9、承辦安委員會交辦的其它事項和工作。
第9篇 風險管理高級崗工作職責內容
1.負責信用卡征信審核標準化作業流程管理。
2.負責全行信用卡審批權限管理及審批人員培訓、考核及管理。
3.負責信用卡審批分中心的組建。
4.負責信用卡審批分中心的管理、指導、監督和檢查。
第10篇 強化檢維修施工作業風險管理提高安全生產水平
煉化裝置具有高溫、 高壓、 易燃、 易爆、 有毒有害等安全特點， 而其日常檢維修作業通常是處于 “邊生產、 邊檢修” 的狀態， 期間稍有不慎即可能引發重大事故， 給企業帶來巨大損失。為進一步強化檢維修作業的安全， 克拉瑪依石化公司結合自身工作實際， 在認真分析查找的基礎上， 針對公司在檢維修施工作業安全管理中存在的薄弱環節， 通過一系列整改、 提高， 重點狠抓了如何確保現場檢維修施工作業管理的時效性、 規范性及可操作性方面的工作， 經過一年的實踐運行， 新的安全管理機制已逐漸形成， 其優勢逐步呈現， 截至目前已取得明顯成效。現就現場檢維修施工作業管理方面采取的安全措施做以下論述。
1 明確施工中安全管理責任
公司現場檢維修安全管理方面存在的主要問題是安全管理責任不明確。為切實落實安全責任， 充分體現 “管生產必須管安全” 、 “誰主管誰負責” 的原則， 確保現場檢維修管理的時效性、 規范性及可操作性， 公司按照中油集團公司 《關于進一步加強安全生產工作的決定》 及股份公司的相關制度要求， 重新修訂完善了 《克石化公司安全生產責任制》 、 《克石化公司進入有限空間安全管理規定》 、 《克石化公司工業用火安全管理規定》 和 《克石化公司檢維修施工作業風險管理規定》 。
上述四項制度和以往做法最大的不同就是， 著重突出了 “誰主管誰負責” 的原則。在修訂后的進入有限空間作業安全管理規定、 工業用火安全管理規定和檢維修施工作業風險管理規定中， 改變了以往作業票由基層單位安全人員一手操辦、 作業票上僅有安全人員簽字審核的模式， 轉變為各類作業票由基層單位項目負責人申請辦理， 同時， 按作業等級增加了主管生產、 設備、 技術部門人員審核簽字的程序。由此， 將原來的現場檢維修作業的安全管理工作單純依靠各級安全管理人員來負責， 改變為誰負責項目誰來負責安全， 只要現場檢維修作業中涉及到的工藝流程、 生產運行、 施工方案等， 必須由主管專業部門對其安全負責把關， 通過增加專業審核， 加強了監督管理， 降低了現場施工作業的風險。四項新制度的執行， 為克石化分公司現場檢維修作業安全打下了良好的基礎。
2 積極探索切實有效的施工作業監督運行模式
一直以來公司現場檢維修作業票的部門審核確認主要由質量安全環保處安全現場科負責， 并且直接負責工業用火作業、 進入有限空間作業的可燃氣體、 有毒有害氣體檢測工作。安全現場科定員只有3-4人， 每天忙于現場氣體檢測、 開票， 沒有更多精力用于作業及生產過程的安全監督工作。2005年4月， 公司為進一步加強現場檢維修安全監督， 切實落實施工管理責任， 防止事故發生， 對安全監督管理機構進行了加強， 將安全現場科更名為安全監督中心，直屬公司質量安全環保處， 定員增為9人， 并重新修訂了安全監督中心的工作職責， 目的是讓安全監督人員從瑣碎的事務中逐漸解脫出來轉型為咨詢和監督人員， 這也是公司積極探索切實有效的施工作業監督運行模式的再次深化。
同時， 安全監督中心的成立， 意味著公司的安全管理理念正在發生重大轉變。以往各級安全管理人員在具體工作中， 既是執行者又是監督者， 既是運動員又是裁判員。而通過建立安全監督機構， 使安全監督人員真正成為裁判員， 大家有精力和時間對各生產裝置的工藝流程、 安全技術知識等進行系統學習和熟悉， 提高監督管理的水平， 加強對各類檢維修施工作業工作的各項技術統計分析能力， 保證現場檢維修施工作業監督工作的組織落實， 使各負其責、各司其職， 合分有度、 互相約束的管理監督運行模式基本形成。
3 啟動檢維修施工作業監督運行模式
隨著安全監督中心的成立， 新的檢維修施工作業監督運行模式已正式啟動。首先， 增強了日常臨時檢維修作業的計劃性， 改變了以往施工作業的隨意性， 針對日常檢維修施工作業建立了周計劃制度，要求各基層單位在每周五前填寫下周的 《日常檢維修施工作業計劃申請票》 ， 并要求基層單位按照公布的計劃表時間進行施工， 這樣不僅減少了基層單位進行各類作業的隨意性， 還增加了基層單位分析風險、 降低風險的主動性。
第二， 安全監督中心對每周的用火作業等各類作業票進行統計和技術分析， 并在公司內部網上進行公布， 使公司各級領導和員工對公司整體狀況以及本車間安全狀況有動態和量化的認識， 并對進一步采取有效防范措施提供了可靠依據。
第三， 工業用火作業、 進入有限空間作業的有毒有害氣體檢測工作將逐漸移交到化驗室， 增加了安全監督人員對有毒有害氣體檢測的驗證程序， 規范了氣體檢測的管理辦法， 使氣體檢測具有了代表性、全面性和有效性。
第四， 加強了現場檢維修施工作業文檔的集中規范管理。公司為基層單位配備統一的文件夾， 要求檢維修施工作業的現場監火人或監護人持有， 文件夾中必須放置檢維修施工作業票證、 風險識別控制措施以及施工人員的安全教育問卷等文檔。這樣使現場監護人的工作職責更加清晰明確， 同時又為現場監督人員提供了統一的檢查標準和有效的檢查途徑。
第五， 加強了對施工作業的過程監督， 加大了對檢維修施工作業中的違章處罰力度。安全部門定期在各類生產會議和公司內部網上對檢維修施工作業中的 “三違” 行為公布曝光和進行處罰， 不僅使當事人受到教育， 還對其他人員起到警示 作用。
4 強化對日常檢維修相關人員的安全教育
為強化煉化檢維修作業過程的安全管理， 進一步提高各級人員的安全素質， 公司組織所有基層單位檢維修項目負責人以及監護人安全學習和上崗考試。另外， 對相關方日常相對固定的檢維修施工作業人員進行強化學習和考試， 所有人員考試合格后實行持證上崗， 未通過考試的不允許參與檢維修作業活動。通過強化教育和培訓， 進一步提高參檢人員的安全意識和技術素質， 為安全檢修奠定基礎。
另外， 安全監督中心運行半年以來， 著重加強了對現場檢維修施工作業的風險管理。通過強化事前控制、 過程監督和應急控制， 使施工現場安全狀況得到切實改善。克石化分公司在總結多年實踐基礎上對檢維修作業項目風險管理進行了融合和創新， 使之更具有規范性和可操作性， 更符合基層生產的特點。公司將煉化過程中檢維修作業類別歸并為五類， 并對每一類檢維修作業細化了風險管理程序， 明確了生產單位、 施工單位、 監理單位、 各專業處室和公司領導的工作內容和安全責任。在風險識別過程中， 將以往主要由安全人員負責， 變為由基層項目負責人主管、 各技術人員、 安全人員、 施工方共同參與的方式， 增加了風險識別的準確性和全面性。為切實吸取事故教訓，防止在搶修中發生事故， 特別是在第五類 “突發異常情況時需要搶修施工作業項目” 風險管理程序中， 明確要求搶修作業前， 由車間領導 （節假日、 雙休日、 夜間由車間值班干部） 組織填寫 《搶修項目 （過程）作業計劃書》 ， 并經四個生產處室領導和公司主管領導現場審批后， 再辦理相關作業票證， 方可組織搶修施工作業。突出了越是緊急任務越是要按程序執行的原則， 從而確保現場檢維修施工作業的本質安全。
5 結 語
完善的安全制度、 明確的監督機制， 無疑將會對公司今后的安全生產奠定堅實的基礎。但是，也應該清醒地認識到再好的制度和機制， 也要靠具體的人員來落實。因此， 不斷提高各級人員的安全意識、 安全素質以及安全責任心， 就能更加發揮制度和機制的作用， 這也是公司需要長期開展的一項重要安全工作。公司已經建立了有效的加強現場檢維修施工作業的安全管理模式， 我們相信， 通過安全管理模式的有效運行， 一定會確保企業實現長周期安全生產。
第11篇 風險管理辦公室工作職責
風險管理辦公室工作職責：
1.負責公司全面風險管理協調、監督、檢查具體落實工作；
2.根據《公司風險管理職能對照表》，負責職能職責相對應的風險管理，執行風險管理基本流程；
3.對月度重要重大風險、公司前十大風險管理組織制定其管理策略和解決方案，以及監督改進，對該風險的全面監控；
4.負責組織協調全面風險管理日常工作；
5.負責指導、監督有關職能部門、各單位開展全面風險管理工作；
6.推進公司風險管理文化的有關工作；
風險管理員：**/*/**/***/***.
第12篇 大唐發電企業安全風險控制評估工作管理辦法實施細則
第一章 總 則
第一條 為進一步規范發電企業安全風險控制評估工作流程和評估質量,依據《中國大唐集團公司發電企業安全風險控制評估工作管理辦法》,制定本細則。
第二條 集團公司負責培訓外審和企業主要內審專家,參與和督導企業第一次風險控制評估工作;分、子公司生產領導和職能部門負責風險控制評估內審把關和外審組織工作;基層企業應組織相關人員學習和把握風險控制評估標準要求,組織做好內審工作。
第三條 堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導下完成企業內審、專家外審,第二年在分、子公司的監督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續改進。
第四條 未開展安全生產標準化達標的企業,應隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經營項目部應視同發電企業的一個部門(車間),并按要求同步開展內審工作。
第五條 安全風險控制評估結果應反映每個要素及對應流程節點的管控效果和本質安全型企業體系總體運行情況。
第六條 企業安全風險控制評估工作應納入企業年度“兩措”計劃,確保費用落實。
第七條 安全風險控制評估工作納入集團公司創一流管理指標,分、子公司應監督問題的整改,實行閉環管理。集團公司對企業外審工作進行全程跟蹤,對于企業評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核,對造成生產安全事故發生的從重處理。
第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發電公司以及基層發電企業。
第二章 管控效果評估
第九條 存在違反法律法規、違反《防止電力生產事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設備安全的問題,屬于重點問題。
第十條 體系運行效果評估
(一)要素運行效果評估
每個要素的目標、指標完成情況與流程節點管控情況應一并進行查評,各要素運行效果判定標準如下:
1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%,該要素為失控狀態。
2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%,該要素為存在偏差狀態。
3.無問題的要素為受控狀態。
(二)單元和本質安全型企業體系總體運行效果評估
1.同時滿足以下條件,判定單元和本質安全型企業體系總體運行異常。
(1)存在重點問題數超過查評項目的6%。
(2)失控要素數超過查評要素數的12%。
(3)風險度是否大于15%。
2.一年內發生生產安全責任事故,判定為體系總體運行異常。
第三章 內審組織與管理
第十一條 內審工作的組織
(一)企業應建立內審領導組和工作組。領導組由安全第一責任人擔任組長,分管生產副職擔任副組長,工作組由總工程師或生產副職擔任組長。
(二)安監部牽頭組織管理和環境單元內審,設備部牽頭組織設備單元內審,發電部牽頭組織人員單元內審,人資部、總經部等其他部門按責任分工負責相關要素內審。安監部負責內審的歸口管理。
(三)工作組下設內審小組。其中,管理、人員和環境單元按要素組成內審小組;設備單元按要素和專業分出小組,每小組至少2名專業骨干。
(四)每個評審要素(節點或檢查項)應結合企業機構設置、職責分工設置a、b角。
(五)內審組織機構和職責分工每年以正式文件形式發布。
第十二條 內審培訓
(一)企業應在內審工作開始前一個月,組織開展內審人員培訓。
(二)內審人員培訓應包括:集團公司《本質安全型發電企業管理體系規范》、《本質安全型發電企業安全風險要素管控重點要求》,《發電企業安全風險控制指導手冊》(以下簡稱《指導手冊》)、《發電企業安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。
(三)培訓教師應由經過培訓的人員或評審專家擔任,采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。
(四)培訓結束后經考試合格方可擔任內審員。
第十三條 內審流程
(一)每年第四季度企業應制定下年度內審計劃,確定評估項目,評估內審時間至少一個月,但不超過三個月。
(二)召開啟動會,會議由企業黨委書記主持,安全第一責任人動員,生產副職總體安排,安全生產相關部門負責人、內審員和相關管理人員參加。
(三)內審員開展評估工作,將發現的問題進行分類,填入內審報告的“單元及要素評估明細表”中,依據標準進行評分,并提出整改建議。
(四)內審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。
(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內審報告,按時向工作組組長提交。
(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應明確專人校核、勘誤,領導小組副組長審核,領導小組組長審批。
(七)召開總結會,分、子公司職能部門負責人參加,其他要求同啟動會。
(八)總結會結束后20個工作日內,生產副職牽頭組織相關部門和人員分析存在問題,制定整改計劃,以正式文件發布并上報分、子公司。
第十四條 內審管理要求
(一)企業應開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。
(二)內審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必須有實際存在的問題,要依據《指導手冊》中的標準進行扣分,不得人為提升或壓低分值。
(三)內審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內審工作協調會,安全第一責任人每月至少參加一次,掌握內審工作進度、存在問題,協調解決相關事項。
(四)分、子公司要安排專人(或專家)對所屬企業內審工作進行現場監督和指導。
第四章 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負責組織
(一)按照分、子公司年度外審計劃,每年一季度,進行外審的企業與有資質的技術服務單位簽訂外審合同,內容應包括:
1.外審的范圍和企業類型。
2.外審專家組長,外審專家和專業分工。
3.外審時間和日程安排。
(二)根據外審企業總容量、機組數量、設備系統復雜程度,火電企業外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風電和水電企業外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下:
1.火電企業:組長1名、單元組長4名,設備專業組按專業配置(汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環境至少1名)。
2.水電企業:組長1名、單元組長4名,設備專業組按專業配置(水輪機專業1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。
3.風電企業:組長1名、單元組長4名,設備專業組按專業配置(風機專業1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調度自動化1名)。
(三)外審專家組組成
1.專家組長應具有總工及以上崗位履歷,專家應與被外審企業無直接利益關系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業分管生產副職、總工程師和發電部、設備部、安監部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學習評審。
3.專家年齡應嚴格限制在70周歲以內,并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機構統一組織體檢)。
第十六條 外審準備工作
(一)分、子公司提前一周將接受外審企業的內審報告提交外審專家組。
(二)外審專家組長外審前,應對外審方案進行策劃,方案應包括評審企業的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程控制等內容,并經外審企業的上級公司批準。
(三)外審組長召開專家內部會議,明確外審計劃、分配外審任務,組織外審專家學習有關文件(標準、手冊、程序、相關文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。
(四)接受外審的企業根據外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關記錄、資料和規章制度。
(五)接受外審的企業按專業一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續性。
第十七條 外審流程
(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產副職及相關專業人員參加;企業內審工作組組長匯報內審情況,安全第一責任人及有關領導、企業安全生產相關部門負責人、內審員和相關專業人員參加。
(二)專家通過問詢、文件查閱、現場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
(三)單元組長對本單元存在的問題進行確認,對要素、節點存在的偏差和不符合項進行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向專家組長提交本單元外審報告。
(四)專家組長組織召開專家組內部會議,綜合分析評審結果,協調專業間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標準確認外審不符合項以及重點問題。
(五)專家組長編制總報告,對企業安全風險控制體系運行情況進行分析,評判體系運行情況和存在的偏差及應關注的不符合項,提出保證體系正常運行應采取的措施建議。
(六)召開總結會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。
(七)外審工作結束3日內,技術服務單位應填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應內容(格式見附件1),經分、子公司完善后上報集團公司安全生產部。
(八)外審報告應由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
(九)分、子公司組織企業對專家的工作態度、業務能力進行評價,作為今后選擇專家的依據。
第十八條 外審管理要求
(一)分、子公司每年11月30日前應確定所屬企業下年度外審計劃,并報集團公司安全生產部,由集團公司安全生產部審批后統一發布。
(二)分、子公司應嚴格執行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃,分、子公司應書面說明原因,報請集團公司安全生產部同意后方可另行安排。
(三)外審工作由分、子公司總負責;外審技術服務單位具體負責外審進程和專家管理工作;專家組長對外審報告質量負責,單元組長對本單元報告質量負責。對明顯質量不高的專業外審報告,專家(單元)組長有權責令重新評審。
(四)任何人不得人為劃定得分率。
(五)對于內、外審風險度偏差超過20%,或存在嚴重問題超過100項的發電企業,該企業所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。
第十九條 對外審專家的要求
(一)工作要求
1.必須掌握與本專業有關的最新法規、規程、標準和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標準和依據;
2.現場外審前,認真閱讀企業的內審報告,邊審查邊與專業配合人員交流,了解企業專業管理實際情況。
3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發現的問題應準確、可追溯,提出的整改建議應有針對性、可操作性。
(二)紀律要求
1.嚴格遵守外審時間安排,按時完成外審任務。
2.因私外出必須向專家組長請假。
3.外審結束,如數歸還企業的評審資料。
4.遵守《中國大唐集團公司黨組關于改進工作作風、密切聯系群眾的規定》。
(三)安全要求
1.認真聽取專業聯絡員安全交底,掌握進入現場工作的安全要求。
2.必須在企業配合人員陪同下進入生產現場。
3.進入現場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品,自覺遵守企業各項安全管理規定。
第五章 評審報告及問題管理
第二十條 企業內、外審報告編寫均應按照“四個凡事”要求,落實領導、技術、現場管理和監督責任,做到檢查項目與對應的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規定描述清楚、存在問題對應的崗位人員責任準確。
第二十一條 外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設備單元、環境單元報告(即1+4)進行編寫和發布。企業內審報告編制為一個綜合報告進行發布和上報。內、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業發布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發至外審企業,并上報集團公司安全生產部。
第二十三條 基層企業要把評估中發現的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃,分、子公司負責監督和考核整改完成情況。
第二十四條 內、外審問題整改計劃完成率在第二年(整改年)要力爭達到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的,企業應以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準。
第六章 《指導手冊》修訂
第二十五條 內審結束后,企業應組織內審員提出對《指導手冊》的修改意見,隨內審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團公司安全生產部。
第二十六條 外審結束后,外審技術服務單位應組織專家對《指導手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團公司安全生產部。
第二十七條 集團公司定期匯總修改意見,組織對《指導手冊》修編,及時下發執行。
第七章 附則
第二十八條 水力、風力發電企業,由分、子公司按照具有完整安全生產管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規模(不考慮資產歸屬)。
第二十九條 滿足以下條件的發電企業可按照對應的規范化管理標準進行管理和查評:
(一)50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發電企業。
(二)總裝機容量100mw及以下獨立經營風力發電企業(不考慮資產歸屬)。
(三)天然氣、太陽能發電企業的安全風險控制評估工作,待相對應的《指導手冊》編制完成后進行。
第三十條 本細則由集團公司安全生產部負責解釋。
第三十一條 本細則自發布之日起執行。
附件1:安全風險控制評估外審簡報(模板)
附件2:發電企業安全風險控制評估內審報告(模板)
附件3:發電企業安全風險控制評估外審總報告(模板)
附件4:發電企業安全風險控制評估單元外審報告(模板)
第13篇 風險管理兼職員工作職責
風險管理兼職員工作職責：
1.負責風險管理的日常工作，配合風險管理辦公室的日常工作；
2.負責風險點查找、識別、評估、確定；
3.按月制定風險管理工作計劃并及時分析風險管理工作跟進情況、報送風險管理辦公室；
4.執行風險管理基本流程，落實風險管理防范措施、改進方法，完成年度風險管理目標工作。
第14篇 安全風險預控管理辦公室工作職責范本
1、直接對安委會負責,根據安委會對安全風險預控管理工作的要求,及時制定實施方案和推進措施,并組織檢查落實。
2、負責制定公司安全風險預控管理方針、目標規劃、階段性計劃,及時報批安委會同意后并負責組織實施。
3、負責做好公司安全風險預控管理知識培訓,定期開展安全風險預控管理知識培訓活動,提高公司職工安全風險預控管理水平。
4、負責編制公司安全風險預控管理體系文件,制定安全風險預控管理標準與措施、安全風險管理手冊及相關程序、制度,組織安全風險預控管理體系的定期內審與年度管理評審。
5、負責制定、更新和修改安全風險預控管理工作任務、流程、職責、行為規范、規章制度等,總結、創新安全風險預控管理體系內容,不斷提高安全風險預控管理水平。
6、負責依據集團公司《安全風險預控管理體系考核評分標準》要求,制定公司安全風險預控管理體系考核評分標準,負責對各單位安全風險預控管理工作開展情況進行考核,并進行定期、定性和定量評審,做出評審結論,編制安全評審報告。
7、負責定期提請安委會召開安全風險預控管理例會,研究解決工作安排,做好會議記錄,并及時傳達會議精神。
8、負責編制月度安全風險預控工作簡報,定期發布安全風險預控管理工作信息。
9、承辦安委員會交辦的其它事項和工作。
第15篇 風險管理工程師工作職責與職位要求
職位描述：
職位要求：
1、有源或無菌醫療產品注冊或認證工作經驗優先；
2、必須有研發體系相關工作經驗，了解醫療風險管理。
工作職責：
1、協助部門主管實施研發體系管理，及時發現及報告產品研發過程及注冊申報中的體系及項目風險，并輔導項目組完善研發體系文件；
2、輔導項目組進行持續的風險管理；
3、配合主管完成本部門文件及相關規章流程制度的編制及完善；
4、協助項目組完成產品的檢測及注冊申報；
5、按時完成上級領導交辦的其他任務。
