公司投資管理制度范例（十二篇）

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公司投資管理制度范例

第1篇公司投資管理制度范例

公司投資管理制度

投資管理制度

第一章總則

第一條為了規范本公司項目投資運作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實現投資決策的科學化和經營管理的規范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經濟條件下,文秘資源網穩健發展,贏取良好的社會效益和經濟效益,特制定本制度。

第二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時,均須遵守本制度。

第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經理辦公室和董事會審議決定,由總經理和各項目經理負責組織實施。

第四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發展部(以下簡稱投資部),其職責范圍另文規定。

第二章項目的初選與分析

第五條各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長遠規劃為依據,綜合考慮產業的主導方向及產業間的結構平衡,以實現投資組合的最優化。

第六條各投資項目的選擇均應經過充分調查研究,并提供準確、詳細資料及分析,以確保資料內容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內容包括:1、市場狀況分析;2、投資回報率;3、投資風險(政治風險、匯率風險、市場風險、經營風險、購買力風險);4、投資流動性;5、投資占用時間;6、投資管理難度;7、稅收優惠條件;8、對實際資產和經營控制的能力;9、投資的預期成本;10、投資項目的籌資能力;11、投資的外部環境及社會法律約束。

凡合作投資項目在人事、資金、技術、管理、生產、銷售、原料等方面無控制權的,原則上不予考慮。由公司進行的必要股權投資可不在此例。

第七條各投資項目依所掌握的有關資料并進行初步實地考察和調查研究后,由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議,并編制可行性報告及實施方案,按審批程序及權限報送公司總部主管領導審核。總部主管領導對投資單位報送的報告經調研后認為可行的,應盡快給予審批或按程序提交有關會議審定。對暫時不考慮的項目,最遲五天內給予明確答復,并將有關資料編入備選項目存檔。

第三章項目的審批與立項

第八條投資項目的審批權限:100萬元以下的項目,由公司主管副總經理審批;100萬元以上200萬元以下的項目,由主管副總經理提出意見報總經理審批; 200萬元以上,1000萬元以下的項目,由總經理辦公室審批;1000萬元以上項目,由董事會審批。

第九條凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目, 應由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎上提出初審意見,報公司主管副總經理審核后按項目審批權限呈送總經理或總經理辦公室或董事會,進行復審或全面論證。

第十條總經理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性,基礎數據的準確性,財務預算的可行性及項目規模、時機等因素均應進行全面審核。必要時,可指派專人對項目再次進行實地考察,或聘請專家論證小組對項目進行專業性的科學論證,以加強對項目的深入認識和了解,確保項目投資的可靠和可行。

經充分論證后,凡達到立項要求的重大投資項目,由總經理辦公室或董事會簽署予以確立。

第十一條投資項目確立后,凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續;凡確定為二級單位實施的項目,由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續。其他任何人未經授權所簽定之合同,均視無效。

第十二條各投資項目負責人由實施單位的總經理委派,并對總經理負責。

第十三條各投資項目的業務班子由項目負責人負責組閣,報實施單位總經理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經濟責任合同書,明確責、權、利的劃分,并按本公司資金有償占有制度確定完整的經濟指標和合理的利潤基數與比例。

第四章項目的組織與實施

第十四條各投資項目應根據形式的不同,具體落實組織實施工作:

1、屬于公司全資項目,由總經理委派項目負責人及組織業務班子,進行項目的實施工作,設立辦事機構,制定員工責任制、生產經營計劃、企業發展戰略以及具體的運作措施等。同時認真執行本公司有關投資管理、資金有償占有以及合同管理等規定,建立和健全項目財務管理制度。財務主管由公司總部委派,對本公司負責,并接受本公司的財務檢查,同時每月應以報表形式將本月經營運作情況上報公司總部。

2、屬于投資項目控股的,按全資投資項目進行組織實施;非控股的,則本著加快資金回收的原則,委派業務人員積極參與合作,展開工作,并通過董事會施加公司意圖和監控其經營管理,確保利益如期回收。

第五章項目的運作與管理

第十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務監督、業績考核的管理方式進行管理,項目負責人對主管副總經理負責,副總經理對總經理負責。

第十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關法定手續成為獨立法人進入正常運作后,屬公司全資項目或控股項目,納入公司全資及控股企業的統一管理;屬二級企業投資的項目,由二級企業進行管理。同時接受公司各職能部門的統一協調和指導性管理。協調及指導性管理的內容包括:合并會計報表,財務監督控制;年度經濟責任目標的落實、檢查和考核;企業管理考評;經營班子的任免;例行或專項審計等。

第十七條凡公司持股及合作開發項目未列入會計報表合并的,應通過委派業務人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作,并通過被投資企業的董事會及股東會貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業經營情況,維護公司權益;委派的業務人員應于每季度(最長不超過半年)向公司公司遞交被投資企業資產及經營情況的書面報告,年度應隨附董事會及股東大會相關資料。因故無委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。

第十八條公司全資及控股項目的綜合協調管理的牽頭部門為企業管理部;持股及合作企業(未列入合并會計報表部分)的綜合協調管理的牽頭部門為公司投資部。

第十九條對于貿易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監控制度,具體辦法另定

第六章項目的變更與結束

第二十條投資項目的變更,包括發展延伸、投資的增減或滾動使用、規模擴大或縮小、后續或轉產、中止或合同修訂等,均應報公司總部審批核準。

第二十一條投資項目變更,由項目負責人書面報告變更理由,按報批程序及權限報送總部有關領導審定,重大的變更應參照立項程序予以確認。

第二十二條項目負責人在實施項目運作期內因工作變動,應主動做好善后工作,如屬公司內部調動,則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職,必須承擔相應的經濟損失,違者,所造成之后果,應追究其個人責任。

第二十三條投資項目的中止或結束,項目負責人及相應機構應及時總結清理,并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目,由公司企管部負責匯總整理,經公司統一審定后責成有關部門辦理相關清理手續;屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經公司統一審定后,責成有關部門辦理相關清理手續。如有待決問題,項目負責人必須負責徹底清潔,不得久拖推諉。

第七章附則

第二十四條本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關制度執行和辦理。

第二十五條本暫行規定由本公司董事會負責解釋

第2篇投資公司員工出差管理制度

投資管理公司員工出差管理制度

第一條為規范出差管理流程、加強出差預算的管理,特制定本制度。

第二條本制度適用于總公司以及所屬子公司因公出差的各級員工,出差涉及事項均須按照本制度規定執行。

第三條出差類型

(一)當日出差:出差當日能往返者。

1.當日出差的交通費憑乘車票據實數報銷。

2.當日出差人員不得在外住宿,但因實際需要,事先呈報權責單位核準按遠途出差辦理。

3.短途出差原則上只允許乘坐汽車、火車硬座交通工具。

(二)遠途出差:出差必須在外住宿者。

1.當日出差的交通費憑乘車票據實數報銷。

2.遠途出差一般選擇火車作為交通工具,特殊情況下采用汽車出行,一般火車超過8個小時可以選擇臥鋪出行,特殊情況,可向總經理申請選擇乘坐飛機。

第四條出差審批流程

(一)個人申請出差

1.主管級以下人員出差應提前1-3日辦理出差申請,按要求填寫《出差審批單》注明出差時間、地點和事由,并按審批權限逐級核準后方可執行出差,并報行政部備案。

2.主管級以上的出差須提前1-3日辦理出差申請,按要求填寫《出差審批單》,注明出差時間、地點和事由,報總經理批準后方可執行出差,報行政部備案。

(二)公司指派出差

1.即由公司權責部門、總經理、經理、部門主管根據業務及其他工作需要,指派其部門涉及崗位人員出差。

2.指派出差均由指派人填寫《外派單》經總經理批準后,被指派人按出差流程填寫《出差申請單》注明出差時間、地點和事由,并經相關人員簽字后方可執行出差,并按照本制度執行出差費用申請、核銷事項。

(三)其他規定

1.員工出差時限由審批權責部門或指派人員視情況需要事先予以核定。

2.因公務緊急,未能履行出差審批手續的,出差前可以電話和短信方式請示并經批準,出差后補辦手續。

3.出差員工(總經理級以上人員除外)在出差前后均需到行政部和所部員考勤執行員辦理外出考勤登記和核實。

4.出差期間因工作需要或其他不可抗力因素而延長出差時限的,須報請其所屬權責部門審核批準。

第五條、出差費用標準及相關規定

(一)出差時間規定

1.出差當日12:00以前出發按1天計算;

2.出差當日12:00以后出發按半天計算;

3.出差當日12:00以前返回按半天計算;

4.出差當日12:00以后返回按1天計算;

5.此處涉及的時間以飛機、車船票等起/至時間提前/滯后2小時為準。

(二)出差費用標準如下表:

公司出差費用標準

項目

職位交通費用住宿標準出差補貼

重點城市一級城市二級城市縣級以下城市遠途出差當日出差

公司/部門經理實支350元/日250元/日200元/日150元/日80元/天40元/天

業務或其他人員實支250元/日180元/日150元/日100元/日50元/天20元/天

備注:1、上述出差補貼標準(含餐飲、通訊等費用);

2、出差補貼標準包含路程時間;

3、重點城市:北京、上海、廣州、深圳等;

4、對于需報住宿人員,出差期間本著節約的原則,住宿費用標準原則上實報實銷,上限不得超過該表所核定的住宿標準,如超出該住宿標準,則超出部份自理;

5、所有報銷項目需持相關票據,如確實不能提供相關票據的項,需寫情況說明及相關的證明材料方可報銷,否則不予以報銷。

六條、出差費用的預借支、核銷流程

(一)出差費用預借支

1.因公出差的員工需預支出差費用的,憑核準的《出差申請單》至財務單位按規定辦理費用預支,預支金額由財務部按出差地點及差期時間核定。

2.出差人員亦可先行墊付出差費用,出差完畢后憑相關票據進行核銷。

3.預借支:

(1)所有預借支都需報總經理、常務副總審批,借款的首要原則是'前賬不清,后賬不借'。

(2)出差或其他用途需借大筆現金時,應提前向財務預約,并有總經理審批;

(3)借款要及時清還,出差結束后5日內到財務部結算還款。無正當理由過期不結算者,扣發借款人工資,直至扣清為止。

(4)借款額度與借款人工資掛鉤,原則上不得超過借款人的月工資收入。

(5)借款金額原則上限制為:普通職員借款金額在1000~2000元,主管級以上員工金額在1000~3000以內,特殊用途超過5000元等特大金額應上報到總經理須以書面形式說明原因并審批。

(二)出差費用核銷程序

1.核銷規定:

(1)住宿費用按實報銷,最高不得超過本制度所訂標準,超標自付,欠標不補;由對方接待或公司安排的餐飲費、交通費、交際費不得重復報支。

(2)業務交際費用額度由總經理核準,未經核準費用自理。

(3)所有報銷項目均需憑發票等票據報銷,如確實不能提供相關票據的項,需寫情況說明及相關的證明材料方可報銷,否則不予以報銷。不得虛報、冒領,上述情形一經查出,除追回報銷款外,并視其情節輕重給以不同程度的處罰。

(4)出差人員未經核準出差時間超過審批時間的,停留期間的涉及補貼、交通費一律不予報銷,特殊情況經總經理核準后予以報銷。

(5)本制度中涉及報銷的費用,如遇特殊情況超支須提交書面報告經總經理審核批準后方可報銷;

(6)員工出差期間原則上不得報支加班費;節假日出差的,經其所屬權責部門批準并由行政部復核后,可酌情安排補休。

2.核銷程序

(1)員工須在出差結束后5個工作日之內完成差旅費的報銷工作,并向本部門負責人呈交一份'出差報告單'。

(2)從財務部領取《報銷單》后,依財務部規定的標準粘貼相應的正式發票(補貼部份不需發票)。

(3)填好《報銷單》的所有明細,出差人員簽字后,呈報財務部,由財務部審核并按財務報銷核決權限逐級核準。

(4)經相關人核準后,方可到財務領取報銷費用。

(5)涉及超出規定時間進行費用報銷的,出差費用按照所報銷金額的6折

支付。

第3篇 z公司投資管理制度

投資管理制度

第一章總則

第一條為了規范本公司項目投資運作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實現投資決策的科學化和經營管理的規范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經濟條件下,穩健發展,贏取良好的社會效益和經濟效益,特制定本制度。

第二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時,均須遵守本制度。

第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經理辦公室和董事會審議決定,由總經理和各項目經理負責組織實施。

第四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發展部(以下簡稱投資部),其職責范圍另文規定。

第二章項目的初選與分析

第五條各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長遠規劃為依據,綜合考慮產業的主導方向及產業間的結構平衡,以實現投資組合的最優化。

凡合作投資項目在人事、資金、技術、管理、生產、銷售、原料等方面無控制權的,原則上不予考慮。由公司進行的必要股權投資可不在此例。

第三章項目的審批與立項

經充分論證后,凡達到立項要求的重大投資項目,由總經理辦公室或董事會簽署予以確立。

第十二條各投資項目負責人由實施單位的總經理委派,并對總經理負責。

第四章項目的組織與實施

第十四條各投資項目應根據形式的不同,具體落實組織實施工作:

第五章項目的運作與管理

第十九條對于貿易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監控制度,具體辦法另定

第六章項目的變更與結束

第二十條投資項目的變更,包括發展延伸、投資的增減或滾動使用、規模擴大或縮小、后續或轉產、中止或合同修訂等,均應報公司總部審批核準。

第二十一條投資項目變更,由項目負責人書面報告變更理由,按報批程序及權限報送總部有關領導審定,重大的變更應參照立項程序予以確認。

第七章附則

第二十四條本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關制度執行和辦理。

第二十五條本暫行規定由本公司董事會負責解釋

第4篇投資管理公司規章制度

第一章、總則

一、公司全體員工必須遵守公司章程，遵守公司的各項規章制度和決定。

二、公司倡導樹立“一盤棋”思想，禁止任何部門、個人做有損公司利益、形象、聲譽或破壞公司發展的事情。

三、公司通過發揮全體員工的積極性、創造性和提高全體員工的技術、管理、經營水平，不斷完善公司的經營、管理體系，實行多種形式的責任制，不斷壯大公司實力和提高經濟效益。

四、公司提倡全體員工刻苦學習科學技術和文化知識，為員工提供學習、深造的條件和機會，努力提高員工的整體素質和水平，造就一支思想新、作風硬、業務強、技術精的員工隊伍。

五、公司鼓勵員工積極參與公司的決策和管理，鼓勵員工發揮才智，提出合理化建議。

六、公司實行“崗薪制”的分配制度，為員工提供收入和福利保證，并隨著經濟效益的提高逐步提高員工各方面待遇;公司為員工提供平等的競爭環境和晉升機會;公司推行崗位責任制，實行考勤、考核制度，評先樹優，對做出貢獻者予以表彰、獎勵。

七、公司提倡求真務實的工作作風，提高工作效率;提倡厲行節約，反對鋪張浪費;倡導員工團結互助，同舟共濟，發揚集體合作和集體創造精神，增強團體的凝聚力和向心力。

八、員工必須維護公司紀律，對任何違反公司章程和各項規章制度的行為，都要予以追究。

第二章、分則

一、人事異動

1、新員工入職時要提交：身份證復印件一份、兩寸白底彩照2張、健康證明一份、工資卡一張、學歷證明原件。

風險提示：企業要在員工入職一個月內與員工簽訂書面的勞動合同，否則企業需要承擔雙倍工資的風險;勞動合同必須具備勞動合同期限、工作內容、勞動保護和勞動條件、勞動報酬、勞動紀律、勞動合同終止條件以及違反勞動合同的責任等條款，建議企業與員工簽訂勞動合同時，可以先咨詢專業的律師，或者查閱好相關法律問題，避免引起不必要的勞動糾紛。

2、新員工入職后一個月內，公司要與員工簽訂勞動合同，并辦理社保。

3、正式員工要離職的，需提前30天提出離職申請，試用期員工需提前3天提出申請。

4、勞動者有勞動法規定的被辭退事由的，公司可以依法辭退，并不支付補償金。

二、薪酬管理制度

1、本公司采用銀行代發工資的方式發放工資，每月的工資于下個月的_______日由_______銀行將工資轉賬至員工的工資卡中。

2、工資卡是員工入職時提交的銀行卡。

3、每個月3號前(遇節假日順延一天)，每個員工需在自己的hr賬戶確認自己的出勤。

三、考勤管理制度

1、公司實習一周5天工作制，每天工作時長8小時。上午：8.00—12.00，下午13.30—17.30。

2、公司實行打卡制度，每人上班下班時都需要打卡，不得替打卡，更不能用指紋膜。

3、不得遲到、早退，遲到、早退一次無獎金，第二次扣______元，一次類推。

四、福利待遇

1、每月全勤的，給予全勤獎________元。

2、視公司業績，年終是給予年終獎________元。

3、逢法定節假日，公司給每位員工過節費________元。

風險提示：企業規章制度也可以成為企業用工管理的證據，是公司內部的“法律”，但是并非制定的任何規章制度都具有法律效力，只有依法制定的規章制度才具有法律效力。勞動爭議糾紛案件中，工資支付憑證、社保記錄、招工招聘登記表、報名表、考勤記錄、開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬以及計算勞動者工作年限等都由企業舉證，所以企業制定和完善相關規章制度的時候，應該注意收集和保留履行民主程序和公示程序的證據，以免在仲裁和訴訟時候出現舉證不能的后果。

第5篇某某城建投資公司檔案管理制度

某城建投資公司檔案管理制度

為進一步明確工作規范,強化內部管理,落實崗位責任,健全文件及檔案的管理工作,制定本管理制度。公司全體員工要嚴格按照制度要求,強化優質高效、嚴謹規范的意識,認真履職、團結協作,共同做好文件及檔案有關工作。

一、檔案管理規范

(一)要遵循文件材料的形成規律和特點,保持文件之間的有機聯系,區別不同保管價值,按照方便保管和利用的原則管理。

(二)需歸檔的文件、材料,要收集完整齊全,正件與附件、印件與定稿、請示與批復、多種文字形成的同一文件要在一起歸檔。

(三)各類會議所形成的文件,包括會議通知、議程、名單、會議文件及參閱材料、領導講話、照片、記錄、會議紀要等由相關人員負責收集齊全(文件一式二份),在會議結束后立卷存檔。

(四)不同年度的文件不能一起立卷,跨年度的請示與批復,須放在批復年立卷,沒有批復的放在請示年立卷,跨年度計劃放在計劃的第一年立卷,跨年度總結放在總結最后一年立卷,跨年度會議文件放在開會年立卷。

(五)卷內文件排列要根據不同情況,按照文件形成的規律和特點進行排列,密不可分的文件、材料要依序排在一起,做到批復在前、請示在后;印件在前、原稿在后。

(六)卷內文件排列順序,要依次編寫件號和頁號。

(七)卷內文件要逐件填寫卷內目錄。

(八)案卷封皮的標題要力求簡明扼要,準確概括地反映卷內文件材料的內容。

(九)文件資料查閱利用制度:1.本單位人員借閱檔案、資料須登記,未履行登記手續的,檔案管理人員不予提供檔案、資料。對于關鍵性和常用部分的檔案應使用復印件,盡量不用原件,一般由使用人復印。2.檔案、資料的原件一般不外借給其他單位人員,特殊情況需要外借時,須經分管領導批準,辦理外借手續并限期歸還。借出的檔案材料的原件,借用人要妥善保管,不得毀壞和遺失,按期歸還,如有損壞、遺失,由借用人負責。

二、財務固定資產檔案管理規范

(一)財務部門應設專人負責固定資產管理,建立健全固定資產三賬一卡。定期對固定資產進行清點、核實,做到帳賬、帳卡、帳物相符及固定資產折舊工作,固定資產檔案管理人員變動時,應辦理移交手續。

(二)固定資產的購置嚴格執行逐級審批制度,大型設備應根據機構的規模、任務、現狀、發展規劃和經費情況添置和更新。

(三)固定資產的報廢、轉讓、變價處理嚴格執行有關報廢的程序和規定并及時上報相關主管部門。

(四)加強國有資產管理,嚴防國有資產流失。

三、工程項目檔案管理規范

(一)工程檔案歸檔范圍是指各類報批文件(對政府各行政部門的各類報批文件、回復的批示文件、對外發文、對外接收的文件)、各類合同、設計資料及圖紙、設計變更與工程洽商資料、監理文件、施工日志、會議紀要、審計結論及各種驗收證件、檢測報告、材料設備的合格證及說明書、施工圖、財產移交手續及其他需要存檔的文件等。

(二)資料管理人員建立《文件接收登記表》對接收的文件資料進行登記。任何人無論從何途徑得到的與工程有關的文件資料,都應交到資料管理人員,由資料管理人員組織識別并登記。對接收的文件資料,資料管理人員根據審批權限送交領導審批。

(三)項目部任何部門、任何人向公司項目部以外單位發出與項目有關的文件資料,都應根據審批權限進行審批,在發出前應存檔進行備案,并對反饋信息及時歸檔。

(四)本單位人員借閱工程檔案、資料須登記,未履行登記手續的,檔案管理人員不予提供檔案、資料。對于關鍵性和常用部分的檔案應使用復印件,盡量不用原件,一般由使用人復印。工程檔案、資料的原件一般不外借給其他單位人員,特殊情況需要外借時,須經公司主要領導批準,辦理外借手續并限期歸還。

(五)工程檔案工作人員必須樹立高度的保密觀念,遵守公司的各項保密制度;凡涉及不宜公開的公司機密等檔案,應作秘密保管并嚴格控制查閱范圍;凡作秘密和內部管理的檔案,應嚴格履行查閱審批手續,嚴禁擅自拍照和復制,利用者應嚴格遵守保密規定,不得泄露公司秘密;對確已無保存價值的工程檔案,由工程項目部負責列出銷毀清冊,經主管領導審批后,由銷毀人、監銷人銷毀,并簽名注銷。

第6篇投資公司內部審計管理制度

中國**投資集團有限公司內部審計管理制度

一、總則

第一條

為了加強公司內部審計監督，使審計工作制度化、規范化，根據國家有關審計工作的法律、法規，結合公司實際情況，特制定本制度。

二、審計機構和人員

第二條

內部審計機構：中國**投資集團有限公司審計監察部。公司將根據發展規劃，逐步形成多層次、多功能的審計監督體系。

第三條

內審人員應具有一定的政治素質、具備相應的審計專業職稱、專業知識和審計經驗。

第四條

內審人員必須依法審計、忠于職守、堅持原則、客觀公正、廉潔奉公，不濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守。公司應對審計人員工作進行獎勵和處罰。

第五條

內審人員按審計程序開展工作，對審計事項應予保密，未經批準不得公開。

第六條

內審人員依法行使職權，受法律保護，任何部門、個人不得阻撓和打擊報復。

三、審計對象、范圍和依據

第七條

內部審計的對象：

1.公司本部有關部門;

2.公司全資子公司、分公司及控股公司;

3.公司參股企業的派駐人員;

4.公司總裁認為需要檢查的其他事項。

第八條

內部審計范圍：

1.與財務收支有關的經濟活動;

2.財務計劃的執行情況;

3.公司資產的使用、管理及保值增值情況;

4.基建工程預、決算的真實合法性;

5.國家財經法律、法規執行情況;

6.公司及下屬企業主要領導離任的經濟責任;

7.配合國家審計機關和會計師事務所對公司的審計;

8.其他與經營有關的事項。

第九條

內部審計依據：

1.國家法律、法規、政策;

2.公司規章制度;

3.公司經營方針、計劃、目標;

4.其他有關規定。

四、審計種類和方式

第十條

公司內部審計包括：

1.財務收支審計。對被審單位財務收入的合法性、真實性進行監督檢查。

2.專案審計。對被審單位及人員違紀經濟問題進行審計。

3.專項審計。包括：

(1)效益審計。在財務收支審計基礎上，對其經濟活動效益性、合理性進行審計。

(2)任期審計。對被審單位負責人在任職期間履行職責、廉潔奉公情況進行審計。

(3)審計調查。對公司普遍存在的問題進行專題調查。

第十一條

公司內部審計方式有：

1.報送(送達)審計。被審單位接到審計通知書，在指定時間將有關材料送審計機構，接受審計檢查。

2.就地審計。審計人員到被審單位進行審計。

五、內部審計的主要職權

第十二條

內部審計行使下列職權：

1.召開本公司、下屬企業有關審計工作會議;

2.參與重大經濟決策的可行性論證或可行性報告事前審計;

3.要求被審單位及時提供與審計有關的文件資料;

4.按審計計劃對被審計單位實施審計;

5.對有關事項調查，有權要求有關單位和個人提供證明材料;

6.提出改進管理、提高效益的建議;

7.對違反財經法規行為提出糾正意見;

8.對嚴重違反財經法規、造成嚴重損失浪費的人員，提出追究責任的建議;

9.對審計工作中發現的重大問題及時向總裁、董事會、監事會報告;

10.對阻撓破壞審計工作及拒絕提供資料的，有權向總裁提出建議，采取必要措施，追究有關人員責任;

11.參與制定、修訂有關規章制度。

六、內部審計工作程序

第十三條

內部審計工作程序：

1.制定公司審計計劃和工作方案，經公司總裁批準組織實施。

2.書面通知被審計單位，說明審計內容、方式、時間。

3.實施審計。

4.編制審計報告。

5.下達審查處理決定。

6.復審。被審單位、個人在接到審查處理決定15天內，向公司提出書面復審申請，經公司總裁批準，組織復議。

7.進行后續審計。

第十四條

審計程序過程注意事項：

1.審計前，應向被審計單位出示由公司總裁簽章的審計通知書及授權審計通知書;

2.審計處理決定由公司總裁批準下達;

3.復議期間，原審計結論和決定必須照常執行;

4.重大事項審計報告報董事會、監事會備案;

5.審計過程中若發現問題，可隨時向公司報告，及時制止問題的延續與擴大。

七、審計檔案制度

第十五條

審計部門建立、健全審計檔案管理制度。

第十六條

審計檔案管理范圍：

1.審計通知書和審計方案;

2.審計報告及其附件;

3.審計記錄、審計工作底稿和審計證據;

4.反映被審單位和個人業務活動的書面文件;

5.公司總裁對審計事項或審計報告的指示、批復和意見;

6.審計處理決定以及執行情況報告;

7.申訴、申請復審報告;

8.復審和后續審計的資料;

9.其他應保存的資料。

第十七條

審計檔案管理參考公司檔案管理、保密管理等辦法執行。

八、獎勵與處罰

第十八條

對被審計單位、人員的遵紀守法、效益顯著行為，審計人員應向公司總裁提出各類獎勵建議。

第十九條

審計人員對有下列行為的單位和個人，根據情節輕重，向公司總裁提出各類處罰建議：

1.拒絕提供有關文件、憑證、帳表、資料和證明材料的;

2.阻撓審計人員行使職權，抗拒、破壞監督檢查的;

3.弄虛作假、隱瞞事實真相的;

4.拒不執行審計結論和決定的;

5.打擊報復審計人員或舉報人的。

第二十條

對有下列行為的審計人員，根據情節輕重給予各類處罰：

1.利用職權謀取私利的;

2.弄虛作假、徇私舞弊的;

3.玩忽職守，給公司造成重大損失的;

4.泄露公司秘密的。

第二十一條

對審計過程的以上行為，構成犯罪的，提請司法機關依法追究刑事責任。

九、附則

第二十二條

本制度由中國**審計監察部負責解釋。

第二十三條

本制度由中國**總裁辦公會決定修改與補充。

第二十三條

本制度自公司總裁辦公會通過，總裁簽發之日起正式生效、實施。

第7篇中通股份公司對外投資管理制度

中通建設股份有限公司對外投資管理制度

第一章總則

第一條

為加強公司投資管理，規范公司投資行為，提高資金運作效率，保證資金運營的安全性、收益性，依據國家有關財經法規規定，并結合公司具體情況制定本制度。

第二條

本制度適用于公司總部的對外投資行為，各分公司不得進行對外投資。

第三條

本制度所指的對外投資指將貨幣資金以及經資產評估后的房屋、機器、設備、物資等實物，以及專利權、商標權、土地使用權等無形資產作價出資，進行各種形式的投資活動。

第四條

投資的目的：有效地利用閑置資金或其他資產，進行適度的資本擴張，以獲取較好的收益，確保資產保值增值。

第五條

投資的原則

(一)必須遵守國家法律、法規，符合國家產業政策;

(二)必須符合公司的發展戰略;

(三)必須規模適度，量力而行，不能影響公司主營業務的發展;

(四)必須堅持效益原則，原則上長期投資收益率不應低于公司的凈資產收益率。

第六條

對外投資的分類

對外投資按投資期限分為短期投資和長期投資：

(一)短期投資一般包括購買國債、企業債券、金融債券以及股票等。

(二)長期投資一般包括：

1.出資與公司外部企業及其他經濟組織成立合資或合作制法人實體;

2.與境外公司、企業和其他經濟組織開辦合資、合作項目;

3.以參股的形式參與其他法人實體的生產經營。

第七條

公司累計對外投資不得超過公司凈資產的百分之五十。

第二章對外投資管理機構

第八條

投資業務的職務分離

(一)投資計劃編制人員與審批人員分離。

(二)負責證券購入與出售的業務人員與會計記錄人員分離。

(三)證券保管人員與會計記錄人員分離。

(四)參與投資交易活動的人員不能同時負責有價證券的盤點工作。

(五)負責利息或股利計算及會計記錄的人員應同支付利息或股利的人員分離，并盡可能由獨立的金融機構代理支付。

第九條

對外投資管理權限：

(一)公司長期投資由股東大會授權董事會審批，其審批權限不應超出公司章程的有關規定，超出董事會審批權限的由股東大會審議。

(二)公司短期投資賬面余額在100萬元以下(不含100萬元)的，由總經理審批;短期投資賬面余額在100萬元以上(含100萬元)的，由董事會審批;公司短期投資賬面余額原則上不應超過500萬元。短期投資賬面余額是指投資完成后，“短期投資”科目的賬面余額。

(三)分公司不得進行對外投資，各分公司現有的對外投資，全部轉移到公司進行統一管理。

第十條

公司有關歸口管理部門或分公司為項目承辦單位，具體負責投資項目的信息收集、項目建議書及可行性研究報告的編制、項目申報立項、項目實施過程中的監督、協調以及項目后評價工作。

第十一條

公司財務部負責投資效益評估、經濟可行性分析、資金籌措、辦理出資手續以及對外投資資產評估結果的確認等。

第十二條

對專業性較強或較大型投資項目，其前期工作應組成專門項目可行性調研小組來完成。

第十三條

公司法律顧問、審計部門負責對項目的事前效益審計、協議、合同、章程的法律主審。

第三章短期投資管理

第十四條

公司短期投資程序

(一)公司財務部定期編制資金流量狀況表;

(二)投資分析人員根據證券市場上各種證券的情況和其他投資對象的盈利能力編報短期投資計劃;

(三)依照短期投資規模大小按照職權審批該項投資計劃;

第十五條

公司財務部按照短期證券類別、數量、單價、應計利息、購進日期等項目及時登記該項投資;

第十六條

公司建立嚴格的證券保管制度，至少由兩名以上人員共同控制，不得一人單獨接觸有價證券，證券的存入和取處必須詳細記錄在證券登記簿內，并由在場的經手人員簽名。

第十七條

公司購入的短期有價證券必須在購入當日記入公司名下。

第十八條

公司財務部負責定期組織有價證券的盤點(詳見財物盤點制度)。

第十九條

公司財務部對每一種證券設立明細帳加以反映，每月應編制證券投資、盈虧報表，對于債券應編制折、溢價攤銷表。

第二十條

公司財務部應將投資收到的利息、股利及時入帳。

第二十一條

公司短期投資分別由總經理、董事會按其職權批準處置。

第四章長期投資管理

第二十二條

公司對外長期投資按投資項目的性質分為新項目和已有項目增資。

(一)新項目投資是指投資項目經批準立項后，按批準的投資額進行的投資。

(二)已有項目增資是指原有的投資項目根據經營的需要，需在原批投資額的基礎上增加投資的活動。

第二十三條

對外長期投資程序

(一)公司財務部協同投資部門確定投資目的并對投資環境進行考察;

(二)公司對外投資部門在充分調查研究的基礎上編制投資意向書(立項報告);

(三)公司對外投資部門編制項目投資可行性研究報告上報財務部、總經理辦公室;

(四)公司財務部協同對外投資部門編制項目合作協議書(合同);

(五)按國家有關規定和本辦法規定的程序辦理報批手續;

(六)公司對外投資部門制定有關章程和管理制度;

(七)公司對外投資部門項目實施運作及其經營管理。

第二十四條

對外長期投資項目一經批準，一律不得隨意增加投資，如確需增資，必須重報投資意向書和可行性研究報告。

第二十五條

對外長期投資興辦合營企業對合營合作方的要求

(一)有較好的商業信譽和經濟實力;

(二)能夠提供合法的資信證明;

(三)根據需要提供完整的財務狀況、經營成果等相關資料。

第二十六條

對外長期投資項目必須編制投資意向書(立項報告)。項目投資意向書的主要內容包括：

(一)投資目的;

(二)投資項目的名稱;

(三)項目的投資規模和資金來源;

(四)投資項目的經營方式;

(五)投資項目的效益預測;

(六)投資的風險預測(包括匯率風險、市場風險、經營風險、政治風險);

(七)投資所在地(國家或地區)的市場情況、經濟政策;

(八)投資所在地的外匯管理規定及稅收法律法規;

(九)投資合作方的資信情況。

第二十七條

投資意向書(立項報告)報公司批準后，對外投資部門應委托專業設計研究機構負責編制可行性研究報告。項目可行性研究報告的主要內容包括：

(一)總論：

1.項目提出的背景，項目投資的必要性和投資的經濟意義;

2.項目投資可行性研究的依據和范圍。

(二)市場預測和項目投資規模：

1.國內外市場需求預測;

2.國內現有類似企業的生產經營情況的統計;

3.項目進入市場的生產經營條件及經銷渠道;

4.項目進入市場的競爭能力及前景分析。

(三)算和資金的籌措：

1.該項目的注冊資金及該項目生產經營所需資金;

2.資金的來源渠道，籌集方式及貸款的償還辦法;

3.資金回收期的預測;

4.現金流量計劃。

(四)項目的財務分析：

1.項目前期開辦費以及建設期間各年的經營性支出;

2.項目運營后各年的收入、成本、利潤、稅金測算。可利用投資收益率、凈現值、資產收益率等財務指標進行分析;

3.項目敏感性分析及風險分析等。

第二十八條

項目可行性研究報告報公司批準后，財務部協同對外投資部門編制項目合作協議書(合同)。項目合作協議書(合同)的主要內容包括：

(一)合作各方的名稱、地址及法定代表人;

(二)合作項目的名稱、地址、經濟性質、注冊資金及法定代表人;

(三)合作項目的經營范圍和經營方式;

(四)合作項目的內部管理形式、管理人員的分配比例、機構設置及實行的財務會計制度;

(五)合作各方的出資數額、出資比例、出資方式及出資期限;

(六)合作各方的利潤分成辦法和虧損責任分擔比例;

(七)合作各方違約時應承擔的違約責任，以及違約金的計算方法;

(八)協議(合同)的生效條件;

(九)協議(合同)的變更、解除的條件和程序;

(十)出現爭議時的解決方式以及選定的仲裁機構及所適用的法律;

(十一)協議(合同)的有效期限;

(十二)合作期滿時財產清算辦法及債權、債務的分擔;

(十三)協議各方認為需要制訂的其他條款。

項目合作協議書(合同)由公司法人代表簽字生效或由公司法人代表授權委托代理人簽字生效。

第二十九條

對外長期投資協議簽定后公司協同辦理出資、工商登記、稅務登記、銀行開戶等工作。

第三十條

長期投資的財務管理

對外投資的財務管理由公司財務部負責，財務部根據分析和管理的需要，取得被投資單位的財務報告，以便對被投資單位的財務狀況和投資回報狀況進行分析，維護公司權益，確保公司利益不受損害。

第三十一條

對外長期投資的轉讓與收回

(一)出現或發生下列情況之一時，公司可以收回對外投資;

1.按照章程規定，該投資項目(企業)經營期滿;

2.由于投資項目(企業)經營不善，無法償還到期債務依法實施破產;

3.由于發生不可抗力而使項目(企業)無法繼續經營;

4.合同規定投資終止的其他情況出現或發生時。

(二)出現或發生下列情況之一時，可以轉讓對外長期投資：

1.投資項目已經明顯有悖于公司經營方向的;

2.投資項目出現連續虧損且扭虧無望沒有市場前景的;

3.由于自身經營資金不足急需補充資金時;

4.公司認為有必要的其他情形。

投資轉讓應嚴格按照《公司法》和公司章程有關轉讓投資的規定辦理。

(三)對外長期投資轉讓應由公司財務部會同投資業務管理部門提出投資轉讓書面分析報告，報公司批準。

(四)對外長期投資收回和轉讓時，相關責任人員必須盡職盡責，認真作好投資收回和轉讓中的資產評估等項工作，防止公司資產流失。

第五章對外投資的會計核算

第三十二條

公司應按照下列原則確定對外投資的初始投資成本

(一)以現金、存款等貨幣資金方式向其他單位投資的，按照實際支付的全部價款(包括支付的稅金、手續費等相關費用)作為初始投資成本。

(二)公司接受的債務人以非現金資產抵償債務方式取得的投資，或以應收款項換入長期股權投資，按應收債權的賬面價值加上應支付的相關稅費，作為初始投資成本。如果涉及補價的，按以下方法確定受讓的投資的初始投資成本：

1.收到補價的，按應收債權的賬面價值減去補價，加上應支付的相關稅費作為初始投資成本;

2.支付補價的，按應收債權的賬面價值加上支付的補價和應支付的相關稅費，作為初始投資成本。

(三)以非貨幣性交易換入投資的(包括股權投資與股權投資的交換、以放棄非現金資產而取得的投資)，按換出資產的賬面價值加上應支付的相關稅費作為初始投資成本。如涉及補價的，應按以下方法確定換入長期股權投資的初始投資成本：

1.收到補價的，按換出資產的賬面價值加上應確認的收益和應支付的相關稅費減去補價后的余額，作為初始投資成本。

2.支付補價的，按換出資產的賬面價值加上應支付的相關稅費和補價，作為初始投資成本。

第三十三條

短期投資的核算

短期投資的現金股利或利息，應于實際收到時，沖減投資的賬面價值，但收到的、已記入應收項目的現金股利或利息除外。

持有的短期投資，在期末或者至少在年度終了時應以成本與市價孰低計價，并將市價低于成本的金額確認為當期投資損失。

已確認跌價損失的短期投資的價值又得以恢復，應在原已確認的投資損失的金額內轉回。

第三十五條

長期債權投資的核算

債券投資溢價或折價，在債券購入后至到期前的期間內于確認相關債券利息收入時攤銷。攤銷方法可以采用直線法，也可以采用實際利率法。

債券投資應按期計算應收利息。計算的債券投資利息收入，經調整債券投資溢價或折價攤銷額后的金額，確認為當期投資收益。

債券初始投資成本中包含的相關費用，如金額較大的，可以于債券購入后至到期前的期間內在確認相關債券利息收入時攤銷，計入損益;如金額較小的，也可以于購入債券時一次攤銷，計入損益。

其他債權投資按期計算的應收利息，確認為當期投資收益。

對一次還本付息的債權投資，應計未收利息應于確認時增加投資的帳面價值;對分期付息的債權投資，應計未收利息應于確認時作為應收項目單獨核算，不增加投資的賬面價值。

第三十六條

長期股權投資的核算

長期股權投資采取以下兩種核算方法

(一)成本法

對被投資單位無控制、共同控制且無重大影響的，長期股權投資應采用成本法核算。

采用成本法核算，除追加或收回投資外，長期股權投資的賬面價值一般應保持不變。被投資單位宣告分派的利潤或現金股利，確認為當期投資收益。確認的投資收益僅限于所獲得的被投資單位在接受投資后產生的累積凈利潤的分配額，所獲得的被投資單位宣告分派的利潤或現金股利超過上述數額的部分，作為初始投資成本的收回，沖減投資的賬面價值。

(二)權益法。對被投資單位具有控制、共同控制或重大影響的，長期股權投資應采用權益法核算。

采用權益法時，公司應在取得股權投資后，按應享有或應分擔的被投資單位當年實現的凈利潤或發生的凈虧損的份額(法規或公司章程規定不屬于投資企業的凈利潤除外)，調整投資的賬面價值，并確認為當期投資損益。公司按被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應分得的部分，相應減少投資的賬面價值。

長期股權投資采用權益法核算時，初始投資成本與應享有被投資單位所有者權益份額之間的差額，作為股權投資差額，按一定期限平均攤薄，計入損益。

股權投資差額的攤銷期限，合同規定了投資期限的，按投資期限攤銷;合同沒有規定投資期限的，初始投資成本超過應享有被投資單位所有者權益份額之間的差額，按不超過10年的期限攤銷;初始投資成本低于應享有被投資單位所有者權益份額之間的差額，按不低于10年的期限攤銷。

第三十七條

投資減值準備

投資減值準備按照《中通建設股份有限公司資產減值準備和損失處理制度》的有關規定執行。

第六章附則

第三十八條

本制度由公司財務部擬定，報董事會批準后執行，其解釋權、修改權歸公司董事會。

第三十九條

本制度自2002年1月1日起施行。

第8篇 g公司投資管理制度

第一章總則

第二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時,均須遵守本制度。

第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經理辦公室和董事會審議決定,由總經理和各項目經理負責組織實施。

第四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發展部(以下簡稱投資部),其職責范圍另文規定。

第二章項目的初選與分析

第五條各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長遠規劃為依據,綜合考慮產業的主導方向及產業間的結構平衡,以實現投資組合的最優化。

凡合作投資項目在人事、資金、技術、管理、生產、銷售、原料等方面無控制權的,原則上不予考慮。由公司進行的必要股權投資可不在此例。

第三章項目的審批與立項

經充分論證后,凡達到立項要求的重大投資項目,由總經理辦公室或董事會簽署予以確立。

第十一條投資項目確立后,凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續;凡確定為二級單位實施的項目,由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續。其他任何人未經授權所簽定之合同,均視無效。第十二條各投資項目負責人由實施單位的總經理委派,并對總經理負責。

第四章項目的組織與實施

第十四條各投資項目應根據形式的不同,具體落實組織實施工作:

第五章項目的運作與管理

第十九條對于貿易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監控制度,具體辦法另定

第六章項目的變更與結束

第二十條投資項目的變更,包括發展延伸、投資的增減或滾動使用、規模擴大或縮小、后續或轉產、中止或合同修訂等,均應報公司總部審批核準。

第二十一條投資項目變更,由項目負責人書面報告變更理由,按報批程序及權限報送總部有關領導審定,重大的變更應參照立項程序予以確認。

第七章附則

第二十四條本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關制度執行和辦理。

第二十五條本暫行規定由本公司董事會負責解釋

第9篇 z投資公司車輛管理制度

投資公司車輛管理制度

為使車輛管理統一、調度合理及有效使用各種車輛,特制定本制度。

一、車輛檔案

1、公司車輛由行政部負責管理,分別按車號設冊登記建檔。除行車執照、保險卡等必須隨車附帶的資料由駕駛員隨車攜帶保管外,其余車輛資料均由行政部保管。如該車轉讓時,應辦理車輛轉籍手續,將該車各種資料隨車轉移。

2、車輛維修、保養、年審記錄由駕駛班長負責。

二、車輛管理

1、為加強管理,應對車輛實行定車定人管理。具體管理人和管理標準由行政部統一安排、確定。

2、公司車輛應隨時做好保潔,每次出車后,駕駛員應及時整理車內衛生,做到干凈、整潔,駕駛員若使用非自己定點管理的車輛也應及時清洗保潔。

4、公司所有車輛的年檢、維修、保養由駕駛班長統一安排、管理。

三、派車管理

1、除公司副總可直接調度本人公務專車外,其他員工用車一律執行派車審批手續或行政部口頭通知;無派車手續,駕駛員不得出車,擅自出車,責任由駕駛員自負。

2、公司普通員工市區內辦事,原則上應乘坐公交汽車或輕軌,確需公務出行用車,須提前半天提出用車計劃,經部門負責人批準,由行政部統籌安排,駕駛員憑《派車單》或行政部經理口頭通知出車;主城區以外的長途出行,需經總公司分管行政副總或董事長同意方可派車。

四、加油管理

1、公司所有車輛由行政人事部統一辦理加油充值卡,由專人在公司指定的兩個加油站進行充值加油,即主城區的李家花園加油站,**的外河壩加油站。

2、原則上公司總部在主城區的車輛只能在李家花園加油站加油;公司總部來往**的車輛可在上述兩個加油站進行加油;**項目部的車輛只能在外河壩加油加油。

3、加油卡由行政人事部指定專人統一保管,車輛需加油時由駕駛員領取,駕駛員應于每次加油后即刻歸還加油卡并做好加油登記手續。登記時粘貼加油小票并需注明加油時間、加油數量、車牌、經辦人。

4、駕駛員在出差途中若需加油,由隨車公司副總經理負責現金加油或由職務最高的人員負責現金加油。

五、車輛外借

1、未經公司董事長同意,公司車輛不得外借。

2、車輛外借歸還后,定車駕駛員應及時檢查車況及有無交通違章未處理的情況,同時駕駛班長要做好監交工作,并辦理登記手續。

六、使用責任

1、因違反交通法規而導致的一切罰款及其他處罰,由駕駛員自行負責。

2、駕駛員非經公司安排自行將其負責的車輛交由他人駕駛而發生違規、違法、車損等罰款或維修費用,由該車的駕駛員負責賠償。

3、若發生交通事故,車輛駕駛員應對保險公司未賠付的經濟損失全額承擔。

4、車輛如遇不可抗拒的車禍發生,駕駛員除向附近交警部門報案外,須即刻與駕駛班長和行政部聯絡,同時通知保險公司辦理理賠手續。若車輛發生事故后,駕駛無法提供交警部門或保險公司出具的《交通事故責任認定書》而導致的一切損失,由駕駛員全權負責。

4、駕駛員出車后應停放回公司車庫或公司指定停車點,原則上駕駛員不得將車輛開回家停放。如未按規定停放,車輛發生的停車費不予報銷;造成車輛損壞或被盜的,由責任人按實際維修費用或被盜車輛折舊凈值進行賠償。

七、費用報銷

1、公司車輛因公外出發生的停車、路橋等行車費用,實報實銷。

八、維修保養

1、公司車輛的維修、保養、年審由駕駛班長統一安排辦理。駕駛員應做好車輛的例行保養和維修。

2、駕駛員應隨時留意車況,一旦發現異常,須及時向駕駛班長反映,專職駕駛員還需及時向專車使用領導匯報。

九、本制度自20--年7月--日起執行,20**年7月**日修訂。

附:派車單樣式

第10篇投資公司檔案管理制度格式怎樣的

投資管理公司檔案管理制度

第一條根據企業管理和改善檔案工作的要求,為進一步加強公司檔案工作,更好地為公司提高經濟效益服務,特制定本規定。

第二條公司行政部部為檔案管理的職能部門,負責公司各類檔案的管理工作。對公司各類檔案進行收集、整理和歸檔。各部門根據工作需要配備專(兼)職檔案管理人員,負責檔案進室前的收集、整理和保管工作。各部門的檔案管理人員應按照明確的歸檔時間和歸檔范圍,定期向檔案管理部門移交檔案,確因工作需要繼續使用的文件資料,原件移交檔案室,使用部門留存復印件。

第三條文件材料的收集由各部門或經辦人員負責整理,交常務副總經理審閱后歸檔。

第四條一項工作由幾個部門參與辦理的,在工作中形成的文件材料,由主辦部門或人員收集,交行政部備案。會議文件由行政部收集。

第五條在切實遵循《中國檔案分類法》前提下,根據公司實際情況,將所涉及的檔案劃分為十大類:(a)行政管理、(b)人事管理、(c)財會檔案、(d)生產經營管理、(e)技術質量安全管理、(f)基建檔案、(g)外來文件、(h)聲像檔案、(i)實物檔案、(j)其他檔案。

第六條歸檔范圍:

(一) 重要的會議材料,包括會議的通知、報告、決議、總結、典型發言、會議記錄等。

(二) 本公司對外的正式發文與有關單位來往的文書。

(三) 本公司的各種工作計劃、總結、報告、請示、批復、會議記錄、統計報表及簡報。

(四) 本公司與有關單位簽訂的合同、協議書等文件材料。

(五) 本公司職工勞動、工資、福利方面的文件材料。

(六) 本公司的大事記及反映本公司重要活動的剪報、照片、錄音、錄像等。

第七條歸檔要求:

(一) 歸檔的文件材料要完整、系統、準確。

(二) 歸檔的文件材料必須是原件。如是傳真件等不易保存的文件材料,應留復印件,并將復印件與原件一起存檔,并加以說明。

(三) 檔案質量總的要求是:遵循文件的形成規律和特點,保持文件之間的有機聯系,區別不同的價值,便于保管和利用。

(四) 歸檔的文件材料種數、份數以及每份文件的頁數均應齊全完整。

(五) 在歸檔的文件材料中,應將每份文件的正件與、印件與定稿、請示與批復、轉發文件與原件,分別立在一起,不得分開,文電應合一歸檔。

(六) 不同年度的文件一般不得放在一起立卷;跨年度的總結放在針對的最后一年立卷;跨年度的會議文件放在會議開幕年。

(七) 檔案文件材料應區別不同情況進行排列,密不可分的文件材料應依序排列在一起,即批復在前,請示在后;正件在前, 在后;印件在前,定稿在后;其它文件材料依其形成規律或特點,應保持文件之間的密切聯系并進行系統的排列。

(八) 案卷封面,應逐項按規定一律使用用黑色中性筆填寫,字跡要工整、清晰。

第八條檔案管理人員職責

(一) 按照有關規定做好文件材料的收集、整理、分類、歸檔等工作。

(二) 按照歸檔范圍、要求,將文件材料按時歸檔。

(三) 工作人員應當遵紀守法、忠于職守,努力維護公司檔案的完整與安全。

第九條檔案的查閱和借閱

(一) 公司檔案只有公司內部人員可以借閱,借閱者都要填寫《借閱單》,報主管人員批準后,方可借閱,其中非受控文檔的借閱要由部門經理簽字批準,受控文檔的借閱要由總經理或常務副總簽字批準。

(二) 檔案借閱的最長期限為一周;對借出檔案,檔案管理人員要定期催還,發現損壞、丟失或逾期未還,應寫出書面報告,報常務副總經理處理。

(三) 必須嚴格保密,不準泄露檔案材料內容,如發現遺失必須及時匯報,追求責任。

(四) 不準拆卷及任意抽、換卷內文件或剪貼涂改其字句等;不得任意摘抄或復制案卷內容,如確有需要,必須經領導批準才能摘抄或復制。

(五) 必須愛護檔案,保持整潔,不準在檔案材料中寫字、劃線或作記號等。

(六) 不準轉借,必須專人專用。

(七) 用畢按時歸還,如需延長借閱時間,必須通知檔案管理人員另行辦理續借手續。

第十條檔案的保管

(一) 要做好檔案的防火、防蟲、防盜、防塵、防陽光直射'五防'工作。檔案柜所在辦公室嚴禁吸煙。檔案管理人員要定期對檔案進行安全檢查,發現問題要及時向領導報告,并采取補救措施。對于不易繼續保存的檔案資料,應及時予以復制;對于已破損的檔案資料應及時予以修復。

(二) 為做好檔案的提供和利用工作,所有文件資料均應按照其分類組卷,并按照其性質分為短期、長期、永久三類分別保管。

(三) 檔案管理人員要做好檔案資料的保密工作,檔案管理部門除外,其他各部門人員不得查閱與自己工作內容無關的檔案資料。

第十一條檔案的銷毀公司對各類檔案每二年進行一次鑒定。對超過保管期并經鑒定無保留價值的檔案做出銷毀處理意見,報總經理批準后予以銷毀。

第十二條獎懲

(一) 公司檔案管理部門及專職負責人須嚴格執行上述管理規定,如出現違規操作,給予負責人點名批評,并視情節輕重處以50-200元的罰款。

(二) 經批準借出的檔案資料,無正當理由在借閱限期內不歸還的,給予責任人罰款100-200元的處罰;檔案管理人員未及時催還的,每次給予罰款10-50元的處罰。

(三) 故意毀損檔案資料的,應當視損毀資料的價值給予相應的處罰;情節嚴重的,予以辭退處理。

第十三條本制度解釋權、修改權歸公司,自公布之日起生效。

第11篇投資公司文件收發和輪閱管理制度

投資開發公司文件收發和輪閱管理制度

一、編制目的

為維護公司文件收發和輪閱的規范性、嚴肅性和安全性,維護公司的利益,特制定本制度。

二、適用范圍

本制度適用于公司文件收發和輪閱的管理。

三、相關職責

1.公司員工必須嚴格依照本制度規定收發和輪閱文件。

2.綜合辦公室負責文件收發和輪閱管理制度的管理。

四、文件收發程序

1.凡上級和有關部門發、送本公司的文件,均應由綜合辦公室專人負責開拆、登記。

2.收到文件要及時拆封,及時分送。綜合辦公室文件收發每天不少于一次,對需送閱的文件應登記后及時送閱。時效性較強的會議通知和文件等,應立即交總經理閱簽。

3.各類文件送閱前由綜合辦公室負責人擬辦,并提出擬辦意見。

4.經總經理批辦的文件,由綜合辦公室專人負責及時轉交有關職能部門辦理。如需復印、打印的文件,則由承辦部門按規定辦理。

5.各職能部門需要發文件,先由各職能部門自行擬稿,經部門負責人審稿,交辦公室負責人核稿,再交分管副總經理審核,最后由總經理簽發。

6.收到已簽發的文件后,辦公室專門人員應及時編好文號,確定印制份數,并逐項將文件標題、文號、發文日期、印編份數等記入發文登記簿。同時,留二份與底稿一并歸檔。

7.文件材料一般由各職能部門裝訂封發,送綜合辦公室郵寄。機密和掛號文件在封發時需注明,由綜合辦公室按有關規定辦理。

五、文件輪閱程序

1.文件輪閱由辦公室專人負責。各部門輪閱文件一般不超過兩天。因故不能及時輪閱的,應將文件送回,待后補閱。

2.輪閱時不得擅自將有關輪閱文件取走。確因工作需要借閱的,應經辦公室負責人同意,辦理有關登記手續,借閱時間一般不超過五天,復印件應妥善保管。

3.文件輪閱完畢,辦公室專門人員應及時收集、整理,分類存查,并按規定立卷歸檔。

六、其他

1.本制度自簽發之日起執行。

2.本制度最終解釋權歸綜合辦公室。

第12篇投資公司會議管理制度

1 目的

為了提高會議效率和會議質量,規范會議管理,制定本制度。

2 適用范圍

適用于公司的各類會議的管理

3職責

行政人事部負責公司各類會議的計劃管理、會議的籌備、組織、會務、會議記錄、總結等統籌管理。

4 會議要素

4.1會議地點:公司各種會議原則上安排在公司會議室召開,特殊情況另定。

4.2會議主持人:主持人負責提出會議議題,控制會議進行的全過程,如主持人因特殊原因不能主持會議的,可委托指派專人主持。

4.3會議召集人:召集人根據會議議題,確定會議議程、與會者,負責會議資料準備及會議通知(各種會議通知須在會議召開前二天發出)、會議簽到表及與會議有關的一切會務工作。

4.4會議議題:指會議需解決的中心問題,由主持人負責提出、確定。

4.5會議議程:根據會議議題、會議時間而明確列出會議議程(即會議進展所涉及的發言內容、發言人、發言時間),會議應嚴格按議程而進行。

4.6會議記錄:會議記錄人可以是召集人或主持人指定專人,除需記錄會議外,可根據需要做好錄音、攝影、攝像等工作。會議紀要必須如實列清會議要素及會議內容,會議紀要限會議結束后一天內完成并呈報主持人審批,主持人審批會議紀要限二天內完成,后交行政人事部發文(經主持人和參會人員簽字認可后方可發文)傳遞,或根據安排作好宣傳報道。

4.7會議經費:會議誤餐費、租場費等相關費用按《項目費用定額表》執行。

5 會議類別

會議分定期召開的會議和不定期召開的會議兩大類。定期召開的會議具體

見《公司定期召開的例會情況表》

5 會議紀律

6.1公司各類會議務必做到切合實際需要,做到會前有準備,會議目的、議題明確,會上有效率,會后有決議,執行會議決定事項有結果。

6.2各部門召開的會議若與公司相關會議發生沖突,執行“小會服從大會,局部服從整體”的原則。

6.3會議決議實行少數服從多數、局部服從整體、下級服從上級的原則,會議未決議的事項和不同的意見,不得在會外宣揚。

6.4涉及保密內容的會議,應嚴格采取保密措施,包括會場的選擇、與會人員的限定、文件資料的保管、會議紀要、會議信息傳遞方式等必須進保密。

6.5 各部門召開會議需用公司會議室的,需提前一天向行政人事部口頭或書面申請,以便統籌安排會議室。

6.6與會者不得無故缺席、退席、中途離席,如確有特殊原因不能與會,須向會議召集人或主持人書面或電話請假(請假須在會議召開前一天向主持人或召集人申請),由主持人或召集人決定是否準假,經主持人或召集人允許,也可委托代理人參加會議;

6.7與會者不準在會上談論與議題無關的事項;